基金交易服务协议2024年.docx

基金交易服务协议2024年通用

合同编号：__________

基金交易服务协议

甲方：（姓名/名称、地址、联系方式）

乙方：（姓名/名称、地址、联系方式）

鉴于：

1.甲方作为基金投资者，愿意将资金交由乙方管理，并享受基金投资收益；

2.乙方作为基金管理方，愿意为甲方提供基金交易服务，并按照甲方的指示进行资金管理；

3.双方希望通过本协议明确双方的权利义务，确保基金交易服务的顺利进行。

基于上述情况，双方达成如下协议：

第一条定义

1.1本协议中的“甲方”指的是签订本协议的基金投资者。

1.2本协议中的“乙方”指的是签订本协议的基金管理方。

1.3本协议中的“基金”指的是甲方委托乙方管理的资金。

1.4本协议中的“基金交易服务”指的是乙方根据甲方的指示，为甲方提供的基金购买、赎回、转换等交易服务。

第二条乙方的义务

2.1乙方应根据甲方的指示，为甲方提供专业的基金交易服务，确保甲方合法权益的实现。

2.2乙方应保证基金交易服务的透明度，向甲方及时、准确、完整地提供基金投资相关信息。

2.3乙方应按照甲方的要求，定期向甲方报告基金的投资状况和收益情况。

2.4乙方应妥善保管甲方的基金投资资料，确保甲方隐私和资金安全。

2.5乙方不得未经甲方书面同意，将甲方的基金投资资料泄露给第三方。

2.6乙方不得未经甲方书面同意，使用甲方的基金进行非法用途。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方应按照本协议约定的方式，向乙方支付基金交易服务费用。

3.2甲方有权根据自身需求，随时变更或终止基金交易服务。

3.3甲方有权要求乙方提供基金投资相关的信息，并有权对乙方的基金交易服务进行监督。

3.4甲方应如实提供与基金投资相关的个人信息和资料，并保证其真实性、准确性、完整性。

3.5甲方不得未经乙方书面同意，将自身的基金投资资料泄露给第三方。

3.6甲方不得利用乙方的基金交易服务进行非法用途。

第四条费用及支付方式

4.1乙方提供基金交易服务的费用为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。

4.2甲方应按照本协议约定的时间、方式向乙方支付基金交易服务费用。

4.3乙方应向甲方提供正式的收费凭证。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2乙方未按照甲方的指示履行基金交易服务义务的，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：__________。

5.3甲方未按照本协议约定支付基金交易服务费用的，乙方有权解除本协议。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字/盖章）：

乙方（签字/盖章）：

签订日期：2024年

一、附件列表：

1.甲方身份证明文件

2.乙方营业执照副本

3.基金产品说明书

4.基金合同

5.基金托管协议

6.乙方收费标准及证明文件

7.甲方授权委托书

8.乙方交易记录及对账单

9.双方签订的补充协议

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付基金交易服务费用，经乙方催告后在合理期限内仍未支付。

2.乙方未按甲方指示履行基金交易服务义务，包括但不限于未能按时完成交易、未按约定比例收益等。

3.乙方未按约定时间向甲方提供基金投资相关信息，或者提供的信息不真实、不准确、不完整。

4.乙方未妥善保管甲方基金投资资料，导致资料泄露或资金损失。

5.乙方未经甲方同意，将甲方的基金投资资料泄露给第三方，或使用甲方基金进行非法用途。

三、法律名词及解释：

1.甲方：指本协议签订的基金投资者。

2.乙方：指本协议签订的基金管理方。

3.基金：指甲方委托乙方管理的资金。

4.基金交易服务：指乙方根据甲方的指示，为甲方提供的基金购买、赎回、转换等交易服务。

5.违约金：指一方违反本协议约定，应向另一方支付的赔偿金。

6.争议解决：指双方在履行本协议过程中发生的争议，通过协商或诉讼等方式解决。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方未按时支付基金交易服务费用：乙方应催告甲方支付，如甲方在合理期限内仍未支付，乙方有权解除本协议。

2.乙方未按甲方指示履行基金交易服务义务：甲方有权要求乙方改正，如乙方未能改正，甲方有权解除本协议并要求乙方支付违约金。

3.乙方未按时提供基金投资相关信息：甲方有权要求乙方提供，如乙方未能提供，甲方有权解除本协议。

4.乙方未妥善保管甲方基金投资资料：甲方有权要求乙方改正，如乙方未能改正