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基于过程管理的博士生分流退出机制研究

作者：白宗颖

来源：《研究生教育研究》2017年第6期

白宗颖

（华东师范大学高等教育研究所，上海200062）

摘要：博士研究生教育作为最高学历教育，其培养质量代表着一个国家的人才培养水平。

然而，目前我国的博士生教育存在延期毕业现象日趋突显、培养质量出现下滑趋势等问题。以

过程管理的全部过程管理和全部因素管理为理论基础，优化分流退出机制可为博士生培养质量

提供有效保障。博士生培养的分流退出需注意时间节点的把控、不同博士生类型与学科专业的

差异、考核标准的采用以及善后保障工作等。

关键词：分流退出；过程管理；博士生培养质量

中图分类号：G643文献标识码：A

收稿日期：2017-08-07

作者简介：白宗颖(1989-)，男，山东莱芜人，华东师范大学高等教育研究所博士研究生。

博士研究生培养质量既代表国家的人才培养水平，也制约着实现高等教育现代化、建设高

等教育强国的进程。分流退出作为博士生培养质量保障的重要建制，在国外高校得到了很好的

实施，实践也充分证明了其对保证博士生培养质量的重要作用。虽然我国也有部分高校建有分

流退出制度，但由于诸多原因导致该制度“被架空”，不能很好地落地执行。为了提升博士生

的创新素养与实践能力，保障博士研究生的培养质量，《学位与研究生教育发展“十三五”规

划》明文规定要加强博士生培养的过程管理与考核，加大分流退出力度，建立健全博士研究生

培养分流退出机制。在“双一流”建设的政策背景下，从过程质量管理的实际问题出发，完善

博士生培养的分流退出机制，对优化博士生培养生态、提升博士生培养质量具有重要的理论与

实践价值。

一、博士生分流退出的缘由

与外国博士生教育的“宽进严出”和高淘汰率相比，我国的博士生培养素有“严进宽出”

与“零淘汰”之嫌。近年，随着对博士生培养质量的重视，采取了毕业论文外审、盲审、抽检

等一系列措施，加大了对博士生培养“出口”的把关，致使我国的“零淘汰”博士生培养过程

暴露出了许多弊端。

（一）博士生延期毕业现象日渐凸显

2000年以来，我国研究生培养逐步实行弹性学制，研究生可以分段完成学业。目前，我国

多数研究型大学已将硕士起点的博士生培养学制从原来的三年调整为四年。弹性学制的实行，

再加上博士生培养学制的延长，为博士生的培养过程与管理注入了活力。但是，高校研究生管

理部门大多采用目标管理，忽视博士生培养的过程控制与管理。只是严把博士生的学位论文的

质量关，重视博士生培养结果的质量，而不注重对博士生培养每个过程、每个环节进行严格考

核与管理。使得“零淘汰”的培养过程不能保证全部博士候选人都能在规定学制内完成并达到

既定质量要求的学位论文，进而出现博士生延期毕业现象渐趋严重的问题。资料显示，2002—

2009年按时毕业的博士生仅有40%左右，延期毕业博士生占在校博士生总数的比例平均为

23.2%[1]。据2002—2012年《中国教育事业统计年鉴》数据，我国博士生三年毛毕业率近10

年平均为75.1%，而历年实际毕业人数与当年应毕业生数之比一直在0.4∶1左右[2]。2015年

一项基于北京大学博士生毕业现状的调查数据显示，2011年以来，北京大学每年的博士生延期

毕业率均超过40%[3]。

（二）博士生培养质量有下滑趋势

博士生培养质量一般指的是博士生培养活动过程的质量[4]。涵盖从博士生入学到毕业整个

培养过程中每一阶段的培养质量，也包含每一阶段所有培养活动的质量。数量与质量是一对难

以协调的矛盾。在我国博士生教育规模逐步扩大的最初几年，数量与质量的矛盾即已凸显出来。

在2005年的《中国教育发展报告》中，有51.1%的博士生导师认为目前的博士生质量出现了下

降，且有42%的研究生管理部门负责人认为最近5年博士生的质量呈下滑趋势[5]。同时，在另

一项关于博士生培养质量的调查中，虽然博士生导师及管理负责人认为总体质量基本持平，但

是五成的用人单位认为博士生培养质量有所下降[6]。而现实中，就笔者所接触到的博士生导师

而言，很多都认为博士生的质量一年不如一年，四年学制并不比三年学制培养的博士生质量高。

与此同时，在今年颁布的《学位与研究生教育发展“十三五”规划》中明确指出要稳步发展博

士研究生教育，适度扩大博士研究生教育规模，这将使博士研究生培养规模与质量的矛盾日益

尖锐化。

（三）分流退出是国外博士生培养的常态

众所周知，西方国家的