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山东省基金从业资格：投资债券的风险考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。)

1、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

2、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金

投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资

C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统

完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

3、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自

律管理、商业银行等机构无不良记录

4、基金持有的金融资产应计人____

A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B：持有至到期投资

C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

5、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入

B．权益分红

C．资本损益

D．再投资收益

6、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，并于____起正式实施。

A：2004年1月1日

B：2004年6月1日

C：2004年10月1日

D：2004年12月1日

7、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券

B．公募证券

C．非上市证券

D．私募证券

8、关于货币基金风险，正确的说法是__。

A．组合中平均剩余期限越低，收益越高

B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高

C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高

D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高

9、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____

A：可能现金替代

B：禁止现金替代

C：可以现金替代

D：必须现金替代

10、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波

动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A：基金托管人

B：监管机构

C：基金管理人

D：证券交易所

11、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A．公司风险控制理念

B．投资风险控制的情况

C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

12、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定

规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

13、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

14、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

15、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A：证券的交易主体不同

B：证券交易的场所

C：证券所代表的权利性质

D：证券所代表的利益性质

16、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律

师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划

手续费等。

A：基金运作费

B：基金托管费

C：基金销售费

D：基金管理费

17、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

18、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

19、下