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第一章金融市场体系2
第一节全球金融体系2
一、金融市场的概念2
二、金融市场的分类2
三、影响金融市场的主要因素5
四、金融市场的特点5
五、金融市场的功能6
六、非证券金融市场7
七、全球金融市场的形成及发展趋势8
八、国际资金流动方式9
九、全球金融体系的主要参与者10
十、金融危机的教训10
第二节中国的金融体系11
一、新中国成立以来我国金融市场的演变历史11
二、我国金融市场的发展现状15
三、影响我国金融市场运行的主要因素16
四、银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况18
五、我国金融市场“一行三会”的监管架构20
六、中央银行的主要职能24
七、存款准备金制度25
八、货币乘数27
九、货币政策28
第三节中国多层次资本市场32
一、资本市场的分层特性32
二、多层次资本市场的主要内容与结构特征32
三、中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势35
四、场内交易市场37
五、场外交易市场38
六、主板、中小板、创业板的概念39
七、上市公司的类型和管理规定39
八、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司40
九、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系
统的概念与特点40
第一章金融市场体系
第一节全球金融体系
一、金融市场的概念
金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易
主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、
办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市
场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场的分类
(一)按交易标的物划分
按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标
准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、
黄金市场及其他投资品市场。
1.货币市场
货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一
年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货
币市场基金等。
(1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式
进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原
因在于法定存款准备金制度的实施。
(2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支
票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。
(3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。回购是指资金
融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价
格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上
回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。
(4)货币市场基金(简称“MMF”)是指投资于货币市场上短期(一年以内，平
均期限120天)有价证券的一种投资基金。
2.资本市场
资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各
种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市
场等。
(1)股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进
行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。
(2)债券市场是发行和买卖债券的
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