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中国利用外资的三大认识误区

摘要：改革开放以来，中国积极引进外资，为国内的资金和技术弥补

不足。随着开放程度的提高，当初引进外资时以市场换技术，分享人

口红利和成本领先战略的设想反而成为了误区，并在我国经济发展中

暴露出种种弊端。为提高利用外资的水平和质量，必须走出这些误区，

采取新的策略更好地实现技术提高，参与国际竞争和经济发展的目

标。

关键词：低技术陷阱，人口红利，成本领先，经济转型

在中国改革开放的进程中，外资企业为中国带来了技术、资金，激

活了国内要素和整个社会经济的发展。随着开放进程的推进，引进外

资的美好设想反而成为人们认识的误区。为了更好的利用外资促进发

展，我们必须走出市场换技术、分享人口红利和成本领先战略这三大

误区。

一、市场换技术

改革开放之初，以市场换技术，开放国内市场，引进外资获得技术

的确是一条捷径。但站在今天的角度来看，以市场换技术已成为利用

外资的一大误区。主要源于三个方面：

首先，陷入低技术陷阱。日本经济学家斋藤优提出的技术转移周期

理论认为，技术的生产收益随技术的生命周期发生变化。第一阶段，

技术持有人通过产品贸易获得技术的唯一受益权收益；第二阶段，技

术持有人通过技术的内部使用，如跨国公司，FDI等形式进一步获得

利益；第三阶段，持有者所在国不能从技术中受益，将获转手收益。

中国以市场换技术的认识正是基于第二阶段。在依靠外资的技术转移

获得新技术的过程中，中国将产生技术依赖，从而使本国技术研发的

主动性大为削弱。在合资企业中，由于采用外方产品的技术，中方只

有生产许可权而没有产品设计确认权，中国研发人员不能对此技术进

行改进，于是RD活动被锁定在某个特定层次，产生技术锁定。技术

创新的能力被压抑，国内技术供给不足，导致更严重的技术依赖。另

外，当外资从中国撤走，技术也随之带走，剩下的企业将出现技术空

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心化，为保持企业正常生产，中国将不得不从外方购买技术专利，从

而陷入发达国家技术周期的第三阶段。这就形成了低技术陷阱。

其次，本土企业被边缘化。以市场换技术，各地政府必然出台种种

优惠政策吸引外资。这无疑对本地企业产生了一定的挤出效应。外资

企业资金雄厚，规模较大，技术水平较高，本地企业与外资企业的竞

争中处于不平等状态，被外资优惠政策所边缘化。本地企业品牌的缺

失也是本地企业被边缘化的标志之一。以苏州模式和东莞模式为代表

的中国产业集群尽管创造了诸多神话，但企业品牌的缺失是目前面临

的最大问题。号称只长骨头不长肉的苏州模式和三来一补的东莞模式

的成功源于贴牌生产和加工，两头在外的外资利用方式使本地企业长

期缺乏核心竞争力，品牌缺失成了该地企业持续发展的软肋。

第三，交换条件日益苛刻。近期，以凯雷收购徐工，法SEB收购

苏伯尔和德蒂森克虏伯收购天润曲轴为代表的外资收购中国骨干企

业的风潮引起了业内的争论。暂且不论其中政府的角色，收购事件本

身反映了在以市场换技术的过程中，中国引进外资时的交换成本的提

高。外资企业本轮收购的都是业绩良好的骨干企业，至少证明了其对

华投资战略从资源谋取转为市场谋取，由分享市场转为控制市场，提

高了投资的条件。据有关人士估计，中国继续依赖外资的代价将可能

是出让骨干企业的管理控制权。另外，从制造业外包为主转向服务业

外包为主的趋势意味着，中国如果继续依赖外资的技术，恐怕要与外

资分享利润丰厚的服务业市场。

二、分享人口红利

有人认为，中国引进外资，发展加工贸易，是有效利用本国劳动力

资源的优势，是国际贸易中资源禀赋原理的充分应用，是中国在国际

经济中分享到的人口红利。这一点是毫无疑问的。中国保持多年的高

经济增长率，廉价劳动力起到了关键作用，但我们也要看到，中国在

分红背后付出的代价。

一方面，国际分工低端，获利少。国际分工合作的收益分配由各国

投入的要素的相对稀缺程度决定。在这一过程中，中国采用加工贸易

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和末端组合的方式参与国际分工，投入的是全球相对不稀缺的劳动力

要素，中国因此不得不守在国际分工产业链的低端，从事简单的劳动

密集型生产，获得由要素稀缺程度决定的较少的要素受益，这就是中

国所分享到的人口红利。红利的绝对数也许很大，但是如果用中国参

与的要素的数量去平均，将会发现平均收益甚微。而且，外资投资于

中国，正是看中了中国农村有似乎源源不断的劳动力供给。劳动力供

给的无弹