贵州高速公路投资有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

贵州君跃律师事务所

关于

贵州高速公路投资有限公司

发行2016年度第一期中期票据

法律意见书

（2015）君跃律专字第064号

二〇一六年七月

目录

一、关于本期中期票据发行的发行主体3

（一）发行人主体资格3

（二）发行人为非金融企业3

（三）发行人系交易商协会会员4

（四）发行人的历史沿革4

（五）发行人依法存续情况5

二、关于本期中期票据的发行程序6

（一）关于本期中期票据发行的内部决议6

（二）关于本期中期票据发行的注册6

三、关于本期中期票据发行的发行文件及发行有关机构6

（一）关于本期中期票据发行的发行公告6

（二）关于本期中期票据发行的募集说明书7

（三）关于本期中期票据发行的信用评级7

（四）关于本期中期票据发行的法律意见书8

（五）关于本期中期票据发行的审计8

（六）关于本期中期票据发行的承销9

四、与本期中期票据发行有关的重大法律事项及潜在法律风险10

（一）关于本期中期票据发行的注册金额10

（二）本期中期票据募集资金用途10

（三）关于发行人的治理情况10

（四）关于发行人的业务运行情况11

（五）关于发行人受限资产的情况12

（六）关于发行人逾期还款情况13

（七）关于发行人担保情况13

（九）关于发行人重大资产重组情况13

（十）本期中期票据发行的信用增进情况14

（十一）发行人经营公路合法合规性情况14

（十二）发行人经营房地产业务合法合规性情况15

（十三）发行人是否符合国发[2010]19号文、国发[2014]43号文、国办发[2015]40号文、

国办发[2015]42号文、财预[2010]412号文、财预[2012]463号文、审计署2013年第24号

和32号公告、“六真”原则的情况16

五、结论意见19

贵州君跃律师事务所

贵州贵阳新华路126号富中国际广场24楼

Tel：(0851Fax：(0851

贵州君跃律师事务所

关于贵州高速公路投资有限公司

发行2016年度第一期中期票据

之法律意见书

（2015）君跃律专字第064号

致：贵州高速公路投资有限公司

根据贵州高速公路投资有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“高速

公路投资公司”）与贵州君跃律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法

律服务合同》约定，本所受发行人的委托，作为发行人2016年在中国境内注册不

超过人民币10亿元、发行不超过人民币10亿元中期票据（以下简称“本期中期票

据”）的专项法律顾问，就本期中期票据的发行事宜出具法律意见书（以下简称

“本意见书”）。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以

下简称“《管理办法》”）等现行有效之法律、规范性文件和中国银行间市场

交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业

中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金

融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银