- 1、本文档共5页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
私募基金委托投资
合同编号:__________
合同各方:
甲方(委托人):
名称:
地址:
法定代表人:
联系方式:
乙方(受托人):
名称:
地址:
法定代表人:
联系方式:
鉴于:
甲方是一家具备独立法人资格的企业或个人,愿意将其拥有的私募基金委托给乙方进行投资管理;
乙方是一家具备私募基金管理资质的机构,愿意接受甲方的委托,按照甲方的要求进行投资管理;
第一条私募基金基本情况
1.1私募基金名称:
1.2私募基金成立时间:
1.3私募基金规模:
1.4私募基金投资范围:
1.5私募基金投资策略:
第二条委托投资事项
2.1甲方委托乙方进行私募基金的投资管理,包括但不限于投资决策、资产配置、风险控制等。
2.2乙方应根据甲方的要求,制定投资计划,并按照投资计划进行投资。
2.3乙方应定期向甲方报告投资情况,包括但不限于投资组合、资产净值、收益情况等。
2.4甲方应按照合同约定的时间和方式向乙方支付管理费、托管费等费用。
第三条乙方义务
3.1乙方应依法合规进行投资管理,严格遵守中国证监会等监管机构的规定。
3.2乙方应诚实守信,勤勉尽责,维护甲方的合法权益。
3.3乙方应妥善保管私募基金的账户密码、交易密码等相关信息,确保信息的安全。
3.4乙方应对私募基金的投资过程进行记录,并妥善保存相关资料。
第四条甲方义务
4.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的私募基金信息。
4.2甲方应按照合同约定的时间和方式支付费用。
4.3甲方应对乙方的投资管理行为给予适当的理解和支持。
第五条合同的变更和解除
5.1任何一方提出变更或解除合同,均应提前三十日通知对方,并经双方协商一致。
5.2合同变更或解除后,乙方应按照甲方的要求,妥善处理私募基金的后续事宜。
第六条违约责任
6.1任何一方违反合同的约定,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。
6.2违约金的具体数额,按照双方协商确定的方式计算。
第七条争议解决
7.1双方在履行合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决。
7.2如协商不成,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
第八条其他约定
8.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。
8.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
签订日期:
一、附件列表:
1.私募基金委托投资合同
2.私募基金成立证明文件
3.私募基金管理资质证明文件
4.甲方营业执照或身份证件
5.乙方营业执照或登记证书
6.双方联系方式确认函
7.投资计划书
8.私募基金账户信息确认函
9.费用支付确认函
10.合同变更解除协议
二、违约行为及认定:
1.乙方未按约定时间向甲方报告投资情况,或报告内容不真实、不准确、不完整。
2.乙方未依法合规进行投资管理,违反监管机构规定。
3.乙方未诚实守信,未勤勉尽责,损害甲方合法权益。
4.乙方未妥善保管私募基金账户信息,导致信息泄露。
5.甲方未按约定时间支付管理费、托管费等费用。
6.甲方提供虚假、不真实、不完整的私募基金信息。
7.任何一方未履行合同约定的其他义务。
三、法律名词及解释:
1.私募基金:指向特定投资者非公开募集资金,进行证券投资活动的基金。
2.委托人:指将私募基金委托给受托人进行投资管理的甲方。
3.受托人:指接受委托人委托,进行私募基金投资管理的乙方。
4.管理费:指受托人为管理私募基金而向委托人收取的费用。
5.托管费:指受托人为托管私募基金而向委托人收取的费用。
6.投资策略:指受托人根据市场情况为私募基金制定的投资方法与计划。
四、执行中遇到的问题及解决办法:
1.投资亏损:如遇投资亏损,双方应按合同约定进行风险承担,可协商调整投资策略。
2.投资收益分配争议:按照合同约定的收益分配方式进行处理,如无约定,可协商确定。
3.合同变更解除:提前通知对方,并协商一致进行合同变更或解除。
4.信息泄露:如发生信息泄露,乙方应立即采取补救措施,并承担相应责任。
5.费用支付问题:如甲方未按约定支付费用,乙方应及时提醒,协商解决。
6.法律法规变化:如因法律法规变化导致合同无法履行,双方应按变化后的法律法规执行。
五、所有应用场景:
1.企业或个人投资者寻求专业投资管理服务。
2.私募基金管理机构提供投资管理服务。
3.双方约定私募基金投资范围、策略等事项。
4.双方协商确定管理费、托管费等费用。
5.双方处理投资过程中的收益分配、风险承担等事项。
6.双方因合同履行发生争议,需解决违约责任等问题。
文档评论(0)