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银行业金融机构高级管理人员法律
法规知识竞赛试卷(初赛）
机构：姓名：总分：
题型填空单选多选判断合计备注
分数
一、填空题(每个空1分，共40分)
1、不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定
（）。动产物权的设立和转让，应当依照法律规定()。
2、《会计法》规定，单位负责人对本单位的(）的真实
性、完整性负责。
3、商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则，
充分()，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。
4、单位定期存单只能以（）为目的开立和使用。
5、商业银行信息科技风险管理“三道防线、商业银行信息科技风险管理“三道防线：（）、
(）、（).
6、《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范（试行）》要求,
商业银行应每年至少进行（）次重要信息系统专项灾备切换演练,
每（）年至少进行一次重要信息系统全面灾备切换演练,以真实业
务接管为目标，验证灾备系统有效接管生产系统及安全回切的能力。
7、《商业银行数据中心监管指引》定义，商业银行为保障其业
1
务连续性,在生产中心故障、停顿或瘫痪后,能够接替生产中心运行，
具备专用场所,进行数据处理和支持重要业务持续运行的组织称为
(）.
8、《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》要求，
银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更
风险,包括系统功能缺陷、客户信息泄露、业务中断、交易缓慢或其
他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险，并形成
（）。
9、《商业银行业务连续性监管指引》规定，（（）)是商业
银行业务连续性管理的决策机构，对业务连续性管理承担最终责任。
10、根据《商业银行业务连续性监管指引》中有关规定，商业
银行应当通过业务影响分析识别和评估业务运营中断所造成的影响
和损失，明确业务连续性管理重点,根据业务重要程度实现差异化管
理，确定各业务恢复优先顺序和恢复指标.商业银行应当至少每（)
年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告.
11、《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范》规定，应急
演练结束后，银行业金融机构应组织编写应急演练情况总结报告,大
型或重要的应急演练总结报告应提交给().
12、国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条
件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、（）、（）以及
().
13、商业银行从事代理保险业务的销售人员，应当符合中国保
2
监会规定的保险销售从业资格条件，取得中国保监会颁发的
(《》)。
14、商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及
（)体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、
相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件。
15、1997年巴塞尔委员会颁布的（）将声誉
风险列为商业银行必须妥善处理的八大风险之一。
16、银行业
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