伞形结构化信托业务之业务流程.ppt

伞形结构化信托业务之流程介绍

信用业务、资产管理领域业务推广、技术支持提供商专业、权威、领先的

一、第一阶段业务流程落实内部各部门管理职责与权限确定优先资金来源及保管银行确定合作券商并签署经纪效劳协议确定技术提供商并签署技术效劳协议确定信托方案正式发行日期二、第二阶段业务流程人员定岗、岗位定责系统测试及业务模拟次级客户摸底、签约、打款优先资金到账、信托单元成立三、第三阶段业务流程日常管理业务流程本卷须知目录

一、第一阶段业务流程落实内部各部门管理职责与权限确定优先资金来源及保管银行确定合作券商并签署经纪效劳协议确定技术提供商并签署技术效劳协议确定信托方案正式发行日期二、第二阶段业务流程人员定岗、岗位定责系统测试及业务模拟次级客户摸底、签约、打款优先资金到账、信托单元成立三、第三阶段业务流程日常管理业务流程本卷须知目录

一、第一阶段业务流程落实内部各部门管理职责与权限落实风控部门职责落实财务部门职责落实业务部门职责落实逐日盯市、平仓、清算、估值等权限的实施落实其它相关部门的职责与权限

一、第一阶段业务流程确定优先资金来源及保管银行落实优先资金来源，如银行资金池、理财产品对接、集团内部资金或其它来源渠道确定信托方案资金保管银行，涉及到信托方案、信托单元估值以及系统对接签订优先资金提供备忘录和保管合同

一、第一阶段业务流程确定合作券商并签署经纪效劳协议确定首发合作券商根据需要签订参谋协议证券公司内部进行竞价排名确定发起营业部签订经纪业务合同开立证券账户

一、第一阶段业务流程确定技术提供商并签署技术效劳协议确定系统提供商签订技术效劳协议券商与软件公司进行线路技术对接向软件公司提供信托合同样本以及技术需求软件公司组织人员进行系统开发软件公司进行技术平台搭建

一、第一阶段业务流程确定信托方案正式发行日期确定发行日期完善内部管理机制与合作方密切联动

一、第一阶段业务流程落实内部各部门管理职责与权限确定优先资金来源及保管银行确定合作券商并签署经纪效劳协议确定技术提供商并签署技术效劳协议确定信托方案正式发行日期二、第二阶段业务流程人员定岗、岗位定责系统测试及业务模拟次级客户摸底、签约、打款优先资金到账、信托单元成立三、第三阶段业务流程日常管理业务流程本卷须知目录

二、第二阶段业务流程人员定岗、岗位定责合同专员：合同设立、信托要素录入、参数设置等复核专员：各种登记内容复核风控专员：逐日盯市、信托单元平仓、客户沟通财务核算：信托单元清算、费用结算、信托估值信托经理：日常事务处理〔券商对接〕信托总监：信托相关事务监管、协调〔最高权限〕其它岗位：技术岗位、营销人员等〔各岗位可根据实际需要进行设置或兼任〕

二、第二阶段业务流程系统测试及业务模拟软件供给商提供测试版本系统根据信托公司要求进行系统测试业务人员进行业务模拟针对系统提出新需求根据需要，银行、信托公司的管理系统对接系统正式上线

二、第二阶段业务流程次级客户摸底、签约、打款券商对有配资需求的客户进行摸底并通报结果券商组织客户、由信托公司进行集中宣讲、恳谈正式签约按期打款

二、第二阶段业务流程优先资金到账、信托单元成立按次级资金规模组织优先资金催促优先资金及时到账根据资金到账情况设立信托单元各岗位人员到位开通交易权限、客户进行证券投资

一、第一阶段业务流程落实内部各部门管理职责与权限确定优先资金来源及保管银行确定合作券商并签署经纪效劳协议确定技术提供商并签署技术效劳协议确定信托方案正式发行日期二、第二阶段业务流程人员定岗、岗位定责系统测试及业务模拟次级客户摸底、签约、打款优先资金到账、信托单元成立三、第三阶段业务流程日常管理业务流程本卷须知目录

三、第三阶段业务流程1、日常管理业务流程：

三、日常管理业务流程2、本卷须知保障优先资金的持续稳定供给与客户持续有效的沟通监督合作券商鼓励政策落实到位保障内部合作顺畅

内部资料，请勿外传！