2024年全国证券投资顾问之证券投资顾问业务考试黑金提分题（附答案).docx

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全国证券投资顾问考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、现金管理的内容的是（）。

A.现金和固定资产

B.现金和流动资产

C.现金和所以资产

D.所有资产

2、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

Ⅰ.利率互换

Ⅱ.信用联结票据

Ⅲ.信用互换

Ⅳ.保证金互换

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、公司分红派息一般程序是（）。

Ⅰ.董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议

Ⅱ.证券交易所根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定般权登记日

Ⅲ.发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息

Ⅳ.董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。

Ⅰ股息收入

Ⅱ资本利得

Ⅲ资本收益

Ⅳ债息收入

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。

I、参数估计是指用样本统计量去估计总体的参数

II、包括点估计和区间估计,二者是互不相干的

Ⅲ、区间估计是在点估计的基础上进行的

Ⅳ、点估计是指用样本统计量θ的某个取值直接作为总体参数θ的估计值

V、区间估计是在某个基础上,由样本统计量加减估计误差得到总体参数估计的一个区域范围,同时根据样本统计量的抽样分布计算出样本统计量与总体参数的接近程度

A.I、II、IV、V

B.III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

6、缺口分析的局限性包括（）。

Ⅰ.未考虑当利率水平变化时，因各种金融产品基准利率的调整幅度不同而带来的利率风险，即基准风险

Ⅱ.忽略了同一时间段内不同头寸的到期时间或利率重新定价期限的差异

Ⅲ.未考虑由于重新定价期限的不同而带来的利率风险

Ⅳ.大多数缺口分析未能反映利率变动对非利息收入的影响

Ⅴ.考虑了利率变动对银行当期收益的影响

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

7、公司区位分析的主要内容应当包括()。

Ⅰ．公司所处区位内的经济特色分析

Ⅱ．公司所处区位内的自然条件分析

Ⅲ．公司所处区位内的基础条件分析

Ⅳ．公司所处区位内的产业政策分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、艾氏波浪理论的缺点（）

Ⅰ.难以理解应用

Ⅱ.面对同一个形态。相同的人会产生不同的数法

Ⅲ.面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法

Ⅳ.难以用于实际

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

9、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

Ⅰ.利率互换

Ⅱ.信用联结票据

Ⅲ.信用互换

Ⅳ.保证金互换

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。

Ⅰ．市场利率上升，净利息收入上升Ⅱ．市场利率上升，净利息收入下降

Ⅲ．市场利率下降，净利息收入上升Ⅳ．市场利率下降，净利息收入下降

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

11、衡量一条支撑／压力线被突破的有效性标准包括（）。

Ⅰ、支撑/压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近

Ⅱ、突破的幅度是否大

Ⅲ、成交量是否足够大

Ⅳ、停留时间是否长

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽