OFAC 2023年执法活动详细分析及关键要点.pdfVIP

美国海外资产控制办公室

OFAC2023年执法活动

详细分析及关键要点

OFAC2023年执法活动详细分析及关键要点

目录

引言3

2023年，OFAC执法活动记录创新高4

没有任何行业可以免受OFAC执法的影响5

OFAC加大了对虚拟货币公司施加的压力6

被违反的制裁项目统计7

主动自我披露（VSD）和严重程度9

结论12

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OFAC2023年执法活动详细分析及关键要点

引言

美国海外资产控制办公室（OFAC）因其可以对违反美国经济制裁计划的公司处了解OFAC过去的执法决定对一下几份方面的问题提供了重要参考：

以巨额罚款而闻名于世，令人畏惧。执法风险是合规的强大动力。

•哪些行业或哪些类型的公司可能面临OFAC执法的特别风险；

在对俄罗斯实施前所未有的制裁的背景下，美国官员明确表示，制裁执法是美国政

•OFAC可能会加强对哪些特定制裁项目的审查；

府的关键优先事项。在过去几年中，OFAC获得了额外的预算和资源来履行职责，

•OFAC如何确定违规行为的严重程度，以及违规行为的自我披露如何影响和解金额。

特别是对违反制裁的行为进行民事执法。

从2023年里多次具有里程碑意义的处罚案件来看，确认了OFAC准备积极处罚违法

®

制裁项目的行为。毫无疑问，OFAC将在2024年继续这一行动。在律商联讯风险信息（LexisNexisRiskSolutions）撰写的这本电

子书中，我们深入探讨了2023年OFAC执法情况，并就其对金融机

因此，对于任何存在潜在美国经济制裁风险的企业来说，认真考虑OFAC近期的执构、虚拟货币公司和其他机构未来的潜在意义提供了一些看法。

法决定至关重要。