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深圳证券交易所

上市公司流通股协议转让业务办理指南

特别说明：

1、本指南并非本所业务规则，旨在作为方便市场参与人了解本

所办理上市公司流通股协议转让业务的概览。上市公司流通股协议转

让业务办理应当按照本所相关业务规则进行。

2、本指南所述办理时限和程序仅为正常情况下办理业务的时限

和程序，不适用于出现不可抗力或者监管机构调查等特殊情况。

3、本指南由本所负责解释。

一、受理范围

根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条的规

定，上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，本所才予以受理：

（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；

（二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；

（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；

（四）中国证监会认定的其他情形。

收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情

形，亦可比照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》向本所

提出确认申请。

除上述情形外的申请，本所不予受理。

二、申请与办理

（一）申请材料

1

申请人需要向本所提交以下材料：

1、《股份转让确认申请表》（附件1）；

2、中国证券登记结算有限责任公司出具的股份查询信息（需含

证券持有信息及证券冻结信息）；

3、股份转让协议正本（股份转让一方或者双方涉及自然人或者

境外法人的，股份转让协议需要经过公证。自然人转让属于夫妻共同

财产的股份的，公证书应当包括其配偶同意本次转让的相关信息）；

4、转让双方有效身份证明文件及复印件；

（1）境内法人：

①营业执照及复印件（法人已经注销的，应当提供发证机关出

具的原法人注销登记证明及复印件）；

②法定代表人证明书（格式可参考附件2）；

③法定代表人身份证明文件复印件；

④法定代表人授权委托书（格式可参考附件3）；

⑤经办人有效身份证明文件及复印件。

（2）境外法人：

①所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证

明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人

合法存续证明）；

②授权人签署的授权委托书（关于协议签署以及业务办理的授

权）；

③境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委

托书的证明文件；

④授权人身份证明文件复印件；

⑤经办人身份证明文件原件及复印件。

2

前述文件需经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在

国订立的有关条约中规定的身份证明手续。

（3）境内自然人：

①身份证明文件；

②经公证的委托代办书（如委托他人代办，格式可参考附件3）；

③代办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。

（4）境外自然人：

①身份证明文件原件及复印件；

境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或者护

照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护

照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性

居民身份证。

②授权委托书（如委托他人代办）；

③经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。

5、转让双方证券账户卡及复印件；

6、拟转让股份涉及以下情形的，还需要提交以下文件：

（1）涉及信息披露的，需要提供本次股份转让的公告；

（2）拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的，

或者上市公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，需要

提供上市公司董事会的相关证明文件；

（3）转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制

的，需要提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；

（4）属于上市