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浙江晶茂科技股份有限公司公开转让说明书

浙江晶茂科技股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

二零一六年六月

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浙江晶茂科技股份有限公司公开转让说明书

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明

书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公

司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票

的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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目录

声明2

目录3

重大事项提示5

释义8

第一节基本情况11

一、公司基本情况11

二、公司股票挂牌情况11

三、股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺12

四、主要股东及持股情况13

五、公司自设立以来股本的形成及其变化15

六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况19

七、报告期主要会计数据和财务指标简表24

八、本次申请挂牌的有关机构26

第二节公司业务28

一、公司主营业务与主要产品及其用途28

二、公司组织结构与主要业务流程30

三、公司业务相关的主要资源要素34

四、公司主营业务相关情况43

五、商业模式54

六、公司所处行业情况56

第三节公司治理76

一、公司三会建立健全及运行情况76

二、公司董事会对公司治理机制的讨论与评估79

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚

情况、涉诉情况82

四、公司独立性情况83

五、公司同业竞争情况84

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六、公司最近两年资金占用和对外担保情况89

七、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况90

第四节公司财务95

一、公司最近两年财务会计报告的审计意见95

二、最近两年的资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表

95

三、公司报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更105

四、公司最近两年的主要财务指标128

五、公司最近两年的主要财务指标分析128

六、报告期利润形成的有关情况134

七、公司最近两年主要资产情况156

八、公司最近两年主要负债情况176

九、报告期内各期末股东权益情况184

十、持续经营能力评估187

十一、关联方、关联方关系及关联方往来、关联交易189

十二、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项196

十三、最近两年的资产评估情况196

十四、股利政策和最近两年分配情况196

十五、风险因素197

第五节有关声明201

第六节附件206