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押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识

能力检测试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行

（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮动制度

C.无区间浮动制度

D.最高上限向下浮动制度

【答案】D

2、以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.浮动利率债券投资情况

B.投资组合平均剩余期限

C.巨额赎回

D.融资比例

【答案】C

3、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。

A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算

B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和

非担保结算备付金账户用于资金交收

C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户

D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类

【答案】C

4、关于互换合约，以下表述正确的是（）。

A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约

B.利率互换通常伴随本金

C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约

D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换

【答案】C

5、公司债券的发行主体是（）。

A.国有企业

B.中央政府

C.股份公司

D.地方政府

【答案】C

6、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）

A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制

B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制

C.目前组合必须以公允价值进行实际估值

D.目前组合至少每月度进行一次实际估值

【答案】A

7、国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。

A.专业化的私募投资基金

B.具有政府背景的投资基金

C.大型企业的投资基金部门

D.小型企业的投资基金部门

【答案】D

8、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.券商

D.国家税务机关

【答案】A

9、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

法》。

A.2004年

B.2006年

C.2007年

D.2005年

【答案】C

10、根据有关规定，基金运作费用不包括（）。

A.律师费

B.过户费

C.分红手续费

D.持有人大会费用

【答案】B

11、下列关于指数基金的说法，错误的是（）。

A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金

B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关

C.跟踪误差越大，风险越高

D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大

【答案】D

12、1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲线

D.久期

【答案】D

13、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】B

14、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。

A.货币时间价值

B.货币溢价

C.货币价值

D.货币乘数

【答案】A

15、美式期权是指()。

A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定

数量的标的资产的权利的合约

B.是指买方此时的现金流为零

C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟

D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

【答案】D

16、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统

性风险。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.债券基金

【答案】A

17、某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿

元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220