理财顾问工作职责电子版（7篇）.doc

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理财顾问工作职责电子版

1、针对公司理财产品，负责高端客户资源开发，为客户建立、提供专业的资产管理咨询服务；

2、通过对高端客户的的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案、介绍与销售基金、资管计划等金融产品、并向客户提供专业的理财建议；

3、定期开展理财沙龙讲座，并不定期去机构进行产品路演主动开发客户；

4、通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务，完成销售经理制定的销售目标；

理财顾问工作职责电子版（二）

1、开拓及维护高净值客户、机构客户（金融机构、上市公司等），并与客户建立长期良好的关系；

2、通过与客户沟通，了解客户在家庭、机构在投资方面的需求；

3、根据客户的资产规模、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，结合企业优质资源为客户提供专业的资产配置服务；

4、定期与客户联系，告知理财产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、理财产品及金融市场动向，维护良好的信任关系；

5、按公司制度完成业绩考核指标。

理财顾问工作职责电子版（三）

1、组织与参与各类市场营销和客户服务活动，利用各种渠道积极发展新客户，并做好客户维护与基础服务工作，开发和积累客户数量和客户资产。

2、向客户介绍公司和证券市场的基本情况，包括相关法律法规、证监会规定、自律规则和公司相关规定、证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息。

4、向客户传递由公司统一提供的金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程。提供各类投资理财建议、进行客户资产及产品配置、客户资产跟踪检视等工作。

5、整合内外部资源，与公司投资交易、产品设计等相关部门建立良好合作关系，能独立完成合作洽谈、产品沟通、方案制定。向客户介绍和推广各类创新业务及法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。

6、做好日常工作的过程管理和参加公司组织的业务培训。

7、完成券商分支机构总经理、财富管理总监布置的各项工作任务，努力完成团队及个人的各项考核指标。

理财顾问工作职责电子版（四）

1、在公司授权范围内，通过各种渠道进行证券交易客户的开发以及金融理财产品销售等工作；

2、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

3、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

4、负责为客户提供与证券经纪业务相关的服务工作及各种综合性基础理财咨询服务。

5、我们有专属推广部门寻找客户资源，你无需担心资源问题。

6、分析客户的投资需求，提供专业的理财咨询服务。

7、挖掘和培养客户的深层需求，加以开发，跟进，并促成合作。

理财顾问工作职责电子版（五）

1、通过交叉销售、客户推荐、主动升級销售、个人业务关系等方式，获得新客户和拓展新的业务；

2、通过审慎的财务需求分析/规划确认现有/预期客户的财务需求，销售已获得监管主体许可的理财产品；

3、了解最新的产品/市场知识和财务需求分析/规划技能与客户进行合理的资产配置建议，并将产品及其可能存在的各种风险介绍给客户；

4、与现有客户保持定期联络，以加强关系，减少客户流失。参加各种销售和推广活动（例如实地推广、公司推销活动、路演等），以扩展客户基础和业务网络；

5、反映客户反馈和竞争情况并提出建议。

理财顾问工作职责电子版（六）

1、做好日常客户服务及维护工作，负责金融产品、服务产品、期权及其他创新业务产品销售及新客户拓展工作；

2、协助区域总监做好以下工作：策划客户服务活动及营业部推广方案，制定理财产品等不同产品类型的销售方案，推动活动方案、产品销售方案的实施，对客户服务活动及各类产品销售情况进行总结分析，并不断进行完善和改进；

3、熟练掌握公司的理财产品，学习客户服务技巧，不断提升专业知识及服务能力；

4、关注同行业客户服务方法、手段和技术的动态，提出客户服务工作的改进意见；

5、完成上级领导交办的其它事宜。

理财顾问工作职责电子版（七）

1、负责拓展销售渠道，开发新的城市渠道，主要是寻找潜在的代理合作；

2、负责维护销售渠道，维护老客户；

3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、负责向客户提供与业务相关的服务工作；

5、负责组织并策划高级营销活动，开发高端客户

6、负责为客户提供各种综合性咨询服务；

7、负责完成销售任务目标；

8、遵循公司政策，程序和运行机制，确保公司政策包括诚信合规政策的贯彻；