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押题宝典期货从业资格之期货法律法规综合练习试

卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】A

2、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向

所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】C

3、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】A

4、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】C

5、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化

致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】C

6、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责

任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】B

7、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核

算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】C

8、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报

表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】C

9、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】C

10、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现

投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】A

11、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司

资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，

针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元

【答案】D

12、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开

立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】D

13、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不

少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法

违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于

5名

【答案】D

14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责

任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】A

15、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超

过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】C

16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前

（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】C

17、某证券公