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《联合国反腐败公约》中的证人保护制度

《联合国反腐败公约》中的证人保护制度

《联合国反腐败公约》第32条是有关保护证人、鉴定

人和被害人的规定，“一、各缔约国均应当根据本国法律制度

并在其力所能及的范围内采取适当的措施，为就根据本公约

确立的犯罪作证的证人和鉴定人并酌情为其亲属及其他与

其关系密切者提供有效的保护，使其免遭可能的报复或者恐

吓。”公约提出的保护措施主要是“（一）制定为这种人提供

人身保护的程序，例如，在必要和可行的情况下将其转移，

并在适当情况下允许不披露或者限制披露有关其身份和下

落的资料；（二）规定允许以确保证人和鉴定人安全的方式

作证的取证规则，例如允许借助于诸如视听技术之类的通信

技术或者其他适当手段提供证言。”根据该条第四款的规定该

条各项保护也应当适用于作为证人的被害人。考虑到有些证

人保护的措施可能影响到被告人的公正审判权，第五款规定

“各缔约国均应当在不违背本国法律的情况下，在对罪犯提起

刑事诉讼的适当阶段，以不损害被告人权利的方式使被害人

的意见和关切得到表达和考虑。”

《公约》第33条的规定“各缔约国均应当考虑在本国法

律制度中纳入适当措施，以便对出于合理理由善意向主管机

关举报涉及根据本公约确立的犯罪的任何事实的任何人员

提供保护，使其不致受到任何不公正的待遇。”该条属于对举

报人的保护的内容，根据《联合国反腐败公约实施立法指南》

的意见，该项对举报人的保护措施属于对缔约国的任择要求。

一、证人保护制度

目前世界一些国家和地区的证人保护制度都在建立和

完善之中，英国早在1892年就制定了《证人保护法》，美国

1984年制定了《证人安全改革法案》；澳大利亚在1993年颁

布《证人保护法》；我国台湾地区2000年通过了《制定证人

保护法》。其中投入最大、运作最严密的当属美国的联邦证

人保护程序。上述各国都建立了负责证人保护的专门机构，

由国家财政承担证人保护费用。以美证人保护制度比较完善

的美国为例，有几点做法是值得我们注意的。一是注重事后

保护和事先保护相结合，如各个州都将对证人进行打击报复

作为犯罪来处理，最高刑罚可以到死刑；法官在法庭上可以

发布人身保护令，不允许靠近证人身边，如果发现被告接近

了证人，就可以判刑。二是保护的范围和对象比较广泛，证

人保护基本涵盖了证人可能遭受的三方面损失：人身安全、

名誉和财产利益，保护的对象除证人外还包括证人的家属。

三是注重对重要证人保护，特别是对“污点证人”的保护。总

的来说，以美国为代表的一些发达国家的证人保护制度是较

为完备的，值得我们参考。

过去，我国学者讨论证人保护问题时，大多是从保障证

人出庭的角度来论证加强证人保护的正当性。从《联合国反

腐败公约》的规定看，保护证人的安全本身就是《公约》的

重要精神，而且，根据《公约》的规定和《立法指南》的解

释，成员国出于保护证人安全的考虑，可以考虑规定证人不

出庭作证。

正如《立法指南》指出的，这里存在一个证人保护与被

告人的基本权利的平衡问题。我国现阶段的刑事诉讼法以及

司法实践中，对被告人基本权利的保护还远远不如人意。如

果因为对证人的过当保护而致使被告人处境的更加恶化，属

于得不偿失之举。并非每一项证人保护的措施都会影响到被

告人的合法权利，但有一些证人的保护措施可能与被告人在

诉讼中的基本权利有冲突，如对证人身份、地址的保密会侵

犯被告人的知悉权并进而影响其辩护权的行使，证人隐蔽作

证的方式会侵犯被告人的对质权等等。因此，证人保护应在

证人权利与被告人权利之间达成平衡。

具体分析，基于被告人知悉权的重要性，虽然为了保护

证人免受来自被告方的侵害，有必要对被告人的知悉权予以

限制，但这种限制的程度必须控制在不影响被告人辩护权行

使的范围之内，以免侵犯被告人获得公平审判的权利。在立

法上，应当确定下属原则：披露证人的基本信息应是常态，

但为了保护证人而保密则是例外，保密应当限于存在伤害证

人的比较大的风险情况下。我国可以采取下属措施平衡被告

人对质权和证人保护的矛盾。这些措施主要是限制被告人与

证人面对面的权利的措施。第一，是在被告人与证人之间设

置屏障的措施。在英国，当证人在法庭上作证时，可以通过

设置屏障或其他遮蔽方式使证人与被告人不能相互看见，但

必须保证法官、陪审团、律师和其他帮助证人的翻译人等人

可以看到证人。日本最近的刑事诉讼法修改也增订了相关条

款，规定可以在证人与被告人之间设置屏风等物以使相互看