银行保险合规合法管理培训.ppt

合规管理培训

——适用于公司银代总监;目录;;;;合规风险;;;;;实施时间

处罚种类;;2021年上半年公司受行政处分情况;监管动向与趋势;违规事件频发导致巨大压力;;〔四〕公司合规管理要求;?公司问责管理方法?〔新保合［2021］4号〕

——问责对象：公司领导、各中心负责人、各部门负责

人、分公司总经理室成员；

——问责方式：经济处理类、诫勉提醒类、组织处理

类；

——问责原那么：遵循重大性原那么、从严性原那么和公正性

原那么。

分公司也将陆续出台针对各级员工的问责制度

;目录;公司合规，领导垂范！

董事会对公司的合规管理承担最终责任！

管理层〔包括公司各部门和分支机构〕对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

管理层负责本部门业务规章制度和操作流程标准的建设，并有责任根据法规和监管要求的变化及时进行修订、补充或删除。;合规人人有责;二、合规是谁的责任;公司各级管理层;公司合规部门/岗的角色定位;目录;合规管理不仅能减少或者防止违规罚款的损失，保护干部队伍，同时减少和防止操作风险，促进公司经营效益和内涵价值的提高。更为重要的是，可以减少和防止声誉损害，树立公司品牌，提升公司美誉度。;三、合规创造价值;目录;银代业务的主要风险点有哪些？;;使公司遭受巨额经济损失和声誉损失，给公司经营带来很大的风险；;;一个合格的管理者—做好工作，有风险意识

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谢谢！