公司法律风险防控手册管控制度.docx

公司法律风险防控手册管控制度

诉讼风险防控规则

1适用范围

本管理文件适用于公司采用诉讼方式解决纠纷的法律风险防控。

2风险描述

2.1运营风险:

(1)诉讼准备阶段风险:证据的收集程序和方法不合法，侵害他人的合法利益或违反法律禁止性规定，在审理阶段法院会认定该资料不能作为证据使用。

(2)案件审理阶段的风险:

①诉讼请求不适当的风险。如果诉讼请求不当，甚至在开始时就会造成无法启动诉讼程序。作为原告，如果夸大、缩小诉讼请求或者诉讼请求权竞合时选择不当，让对方当事人抓住把柄，不仅会影响诉讼主张的实现，还会加大诉讼的成本和负担，直至被法院驳回诉讼请求。

②超过诉讼时效风险。超过了法律规定的诉讼时效期限，就丧失司法保护请求权，无法获得胜诉。

③代理人授权不明的风险。律师可能因授权不明而擅作主张以谋取私利，如以企业名义私下达成不合理的和解协议，给企业造成损失。

④申请财产保全和证据保全不当，一方面，在存在申请财产保全和证据保全的可能和必要的情况下，如果不申请或因申请不当被驳回，那么很可能导致对方的财产被转移、证据灭失。另一方面，如果申请人的保全申请不当，也可能承担赔偿被申请人损失的不利后果。

(3)案件执行中的风险：超过法律规定的执行申请时效，法院不予立案或立案后被法院裁定不予执行；对于那些明显没有还债能力的被告或有偿付能力但无视法律尊严和生效裁决，企业面临着案件执行不能的风险。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司法律纠纷案件管理办法

1.总则

2.法律纠纷案件的管理

3.法律纠纷案件的办理与过程控制

4.诉讼费用

5.案卷归档

6.附则

4业务流程

4.1诉讼管理工作流程图

5风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

防控操作规则

收集证据

证据的收集程序和方法必须合法，不能侵害他人的合法利益或违反法律禁止性规定，否则，即使能够证明事实情况，法院也会认定该资料不能作为证据使用。

法律部

(1)企业日常经济往来中，要有强烈的证据保存意识，一些文书和信函都有可能作为将来至关重要的证据，要妥善保管。在正常商业活动中，可以利用随身携带录音笔或者小型摄像机来保留证据，防范可能发生的合同纠纷；(2)如果进入诉讼程序，确实无法收集到证据，也可以在举证期限届满前申请法院取证；(3)在调查收集证据的过程中，一定要注意取证不能侵犯他人合法权益或者违反法律强制性规定，如违反社会公共利益和社会公德、侵害他人隐私等，将被法院视为非法证据，不能作为证据使用。

诉讼程序

诉讼请求不适当的风险。如果诉讼请求不当，甚至在开始时就会造成无法启动诉讼程序。作为原告，如果夸大、缩小诉讼请求或者诉讼请求权竞合时选择不当，让对方当事人抓住把柄，不仅会影响诉讼主张的实现，还会加大诉讼的成本和负担，直至被法院驳回诉讼请求。

法律部

企业诉讼提出诉讼请求前，要仔细分析案件所涉及到的法律关系，比较哪一种法律关系最容易赢得胜利。也就是说为达到相同的诉讼目的，可以有多种诉讼请求以供选择，但究竟主张那种诉讼请求，哪种诉讼请求更容易受到法院支持，这就需要企业做出正确的选择。这是一项专业性很强的工作，需要对法律有比较全面深入地把握。

超过诉讼时效风险。超过了法律规定的诉讼时效期限，就丧失司法保护请求权，无法获得胜诉。

发生纠纷部门

(1)企业作为原告方在起诉时，如果时间较长，就必须针对己方的诉讼请求，准备好证明没有超过诉讼时效的证据，或者能够证明延误诉讼不是出于自身的过错；(2)企业作为被告方在接到应诉通知书和原告的起诉状之后，应审查原告的起诉是否超过法定诉讼时效。

选择管辖法院不当的风险。如果选择法院的级别管辖、地域管辖错误，对方当事人若提出管辖权异议可能被法院移送管辖法院外，带来诉讼支出过高、时间延误的后果，需要避免。

法律部

(1)有时候为了规避地方保护主义的风险，企业可以有意识的提高或者降低诉讼请求、变更诉讼请求的切入点或拆分诉讼标的，以达到主动选择一审法院的目的；(2)如果诉讼请求并不一定固定，那么可以在起诉时选定对自己有利的诉讼金额，以达到选择法院的目的。

代理人授权不明的风险。律师可能因授权不明而擅作主张以谋取私利，如以企业名义私下达成不合理的和解协议，给企业造成损失。

法律部

(1)委托授权时对律师能做什么最好写清楚，一般情况下可以一般代理，一般代理时，律师对于重大事项必须获得当事人的同意，这样就防止了律师滥用代理权的风险；(2)公司的法务人员也可作为诉讼代理人之一，对聘请的律师进行监督