电力企业职工持股与关联交易常见的的违规、违纪、违法行为-电力改制.pdfVIP

电力企业职工持股与关联交易常见的的违规、违

纪、违法行为

1、存在的违规行为

（1）国务院国资委、发展改革委和财政部三部委《关于暂停电力系统职工

投资电力企业的紧急通知》（国资改革[2003]37号）中规定：“暂停违规改制

或新设立职工持股的企业投资新设立发电企业。”“各级政府有关部门和各电力

企业暂停办理新的审批，正在审批的要立即停止。严禁未经审批实施企业改制、

出售资产和新设立企业。”

（2）国资委、发展改革委、财政部、电监会《关于规范电力系统职工投资

发电企业的意见》（国资发改革[2008]28号）规定：“规范电力系统职工投资

发电企业行为”，“国有电力企业不得以企业名义组织各类职工投资活动。电力

企业干部职工直间接持股1年内（2008年3月19日起）全部予以清退或转让。”

（3）国资委《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国资发改革

[2008]139号）中规定：“国有企业不得以企业名义组织各类职工的投资活动。

职工入股原则上限于持有改制主体的本企业股权，不得持有其所在企业出资的子

企业、参股企业及本集团公司所出资其他企业股权。关联企业指与本国有企业有

关联关系或业务关联且无国有股份的企业。严格限制职工投资关联关系企业；禁

止职工投资为本企业提供燃料、原材料、辅料、设备及配件和提供设计、施工、

维修、产品销售、中介服务或与本企业有其他业务关联的企业；禁止职工投资与

本企业经营同类业务的企业。国有企业中已投资上述不得投资的企业的中层以上

管理人员，自本意见印发后1年内转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转

让完成或辞去所任职务之前，不得向其投资企业增加投资。已投资上述不得投资

的企业的其他职工晋升为中层以上管理人员的，须在晋升后6个月内转让所持股

份。”

2、存在的违纪行为

1995年至2004年，中央纪委共有6次全会对国有企业领导人员的廉洁自律

作出了21项规定，共计28个“不准”和“不得”。如：不准个人私自经商办企

业；不准利用职权为家属及亲友经商办企业提供各种便利条件。未经投资者批准，

不准以个人名义在国（境）外注册公司或投资参股。不准利用职权为配偶、子女

及其他亲属经商办企业提供便利和优惠条件；不准配偶、子女个人从事可能侵害

该企业利益的生产经营活动。不准擅自兼任下属企业或其他企业的领导职务，经

批准兼职的不得领取兼职工资或其他报酬。不准个人及其亲属违反规定投资入股

与其所在国有企业有关联交易、有依托关系的私营、民营企业和外资企业。不准

违反国有资产监管程序和企业规章制度，擅自决定对外投资、借贷、融资、担保

等重大事项。不准利用职务上的便利通过同业经营或关联交易为本人或

特定关系人谋取利益。

最新的中纪委《关于认真贯彻落实国有企业领导人员廉洁自律七项要求有

关事项的通知》（国资委党委纪检[2008]75号）规定，凡涉嫌上述违纪的行为，

要依照中央纪委违反廉洁自律有关规定严肃处理。涉嫌违法的行为，要依法移送

司法机关处理。

3、存在的违法行为

《中华人民共和国刑法》第一百六十五条：国有公司、企业的董事、经理

利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获

取非法利益，数额巨大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；

数额特别巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。最高人民法院和检

察院司法解释中【非法经营同类营业罪】的数额巨大是10万元到50万元内，数

额特别巨大为50万以上。另外《中华人民共和公司法》第六十一条亦规定：董

事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公

司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。董事、经

理除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。《中

华人民共和刑法》第166条：为亲友非法牟利罪，应当予以追究。最高人民法院

和检察院司法解释中【为亲友非法牟利罪】规定：国有公司、企业、事业单位的

工作人员，利用职务便利，有下列情形之一，使国家利益遭受重大损失的，处三

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使国家利益遭受特别重大损失

的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

电力企业常见违纪条款：中央纪委历次全会对国有

企业领导人员廉洁自律作出的各项规定

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