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浅议质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核

本文就个人经验对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的基本概

念、内容及方法进行了介绍，重点对现场展开式审核方法进行了探讨，同时从内

审员的角度，对如何做好内审工作提出了自己的见解。

标签：质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核

目前，建筑市场竞争日趋激烈，大多投标项目将质量、环境、职业健康安全

管理体系认证作为竞标的基本要求，我公司自1998年以来，先后通过了三个体

系的认证，并形成了“三标一体化”。本人作为公司的内部审核员，曾参加过多个

分公司及施工项目的内部审核，下面就内部审核，浅谈一下自己的认识和体会。

一、审核的基本概念

1、审核的定义所谓审核，是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以

确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2、审核类别按照定义，根据审核者的身份及目的不同，审核可以分为内部

审核和外部审核两种基本类型。

内部审核也称为第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用语于管

理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，其工作一般由熟悉质

量、环境、职业健康安全管理标准，又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）

完成。

外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，如顾

客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的、具有认证资质

的机构进行。

二、内部审核的目的

凡是认证企业，每年最少要组织一次内审，以提供体系、制度、要求运行和

正确实施证据，对照标准发现问题，实现自我完善，自我改进，其主要表现在以

下几个方面：

1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，因为三个标准均

要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核。

2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径，通过内审发现问题，为体

系的持续改进寻找切入点。

3、外部审核之前的自查自纠，以便发现问题并予以纠正，为外审顺利通过

打基础。

三、内部审核的内容及方法

主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）

应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核。

（一）内容

从大的方面来说，主要包括外业和内业两大块。外业主要指的是工程场地、

驻地、工程实物等，通过观察、交流、提问等途径对三个体系所涉及的法规、制

度、措施、工艺标准的执行情况进行审核。内业主要是指查阅相关的制度、记录

等资料，与外业互为补充。

（二）方式及方法

内部审核均采用抽样方式。抽样是指对各条款的相关内容进行抽样，应覆盖

质量、环境、职业健康安全管理标准条款，就条款来讲不存在抽样。一般来说，

管理机关采取文件资料抽样，工程项目采取工程场地、驻地、工程实物和文件资

料相结合的抽样方式。其主要的审核方法有以下三种：

1、按条款审核

根据GB/T19001《质量管理体系要求》、GB/T24001《环境管理体系要求

及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》三个标准的条

款要求，逐条或者有选择性地进行审核。

这种方法的优点是标准条款不缺少，审核比较全面，但是审核呆板教条，只

能查是否有运行，不能查运行是否满足。

2、按过程审核

采用过程方法的理论，根据产品的生产工艺或者项目施工的工序，对照标准

的要求进行审核。

这种方法的优点是审核思路清晰，可以反映产品实现的全过程，易于查找问

题，但需要审核员具有较强的专业知识，熟悉产品实现过程，容易丢失标准条款。

3、展开式审核

按照施工组织设计的进度安排，抽取一个完整的过程或独立子过程或1～2

个以上的样品，涉及哪方面的问题，就延伸到人、机、料、法、环、测等方面，

进行抽取。

人：项目经理、总工与施组或向甲方报验资料是否一致；人员进场的安全、

环境、质量、技术标准培训；劳务工台帐及进场培训；特殊工种数量和工种与过

程要求是否一致；安全人员配置情况。

机：机械设备管理办法；自有和租赁设备台帐及运转、运行、检查记录，维

修保养计划与实施，操作规程及操作人员资格；大型设备安拆及验收；租赁合同

的规范性等。

料：物资管理办法；物资需用计划、采购计划、采购方式；合格供方名录及

评价；进货检验；不符合物料的处置方式；帐