2018BSCI程序文件-社会责任和商业道德风险评估管理程序及记录.docxVIP

山东XXXX有限公司

文件编号

BSCI-SAP-001

版本次数

A/0

文件名称

社会责任和商业道德风险评估管理程序及记录

页数

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版本变更履历:

版次

日期

变更内容摘要

指定分发部门

所有部门

拟制

受控状态

■受控

□不受控

发

行

标准化审核

审核

管理者代表、员工代表、EHS代表

批准

1.目的

规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。

2.范围

本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。

3.职责

管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。

4.内容

4.1劳工和道德风险因素识别

4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。

4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。

4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。

4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。三种状态（正常，异常，紧急状态）：

4.2劳工和道德风险因素评估与控制

可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：

发生的可能性：L

项目

分数

发生可能性极小

1

可能发生

2

有时发生

3

经常发生

5

后果严重性：C

项目

分数

无影响

1

轻微

2

中等

3

严重

5

风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C

对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。

劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。

5.0记录

劳工和道德风险因素识别评估表

版权所有，不得随意修改和发布，违者必究

风险类别

风险因素及危害影响描述

风险评估

总得分

危险等级评估

拟采用的措施

严重性及影响程度

发生频率

法律法规

涉及范围

重大

一般

1

劳工

强迫加班

2

3

6

3

14

∨

制定程序，加班自愿的

2

劳工

招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规

7

2

6

2

17

∨

招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧

3

劳工

繁忙时节工作时间超时

5

5

6

5

21

∨

做好生产计划安排，确保符合要求

4

劳工

工资支付延后

5

3

6

6

20

∨

财务人员提前做好预算，防止出现

5

劳工

生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚

2

2

2

2

8

∨

由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生

6

劳工

招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视

3

2

6

2

13

∨

招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防

7

劳工

员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇

2

2

2

2

8

∨

人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查

8

健康与安全

工作环境湿度过高，导致中暑

2

3

3

3

11

∨

加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作

9

健康与安全

设备维修时出现意外启动，导致重大伤害

6

2

5

2

15

∨

加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修

10

健康与安全

员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品

10

6

3

3

22

∨

加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作

11

健康与安全

消防设施、通道被阻塞占用

7

3

6

6

22

∨

加强消防安全宣传、做好检查工作

12

健康与安全

出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作

6

2

6

2

16

∨

人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚

13

健康与安全

工作环境空气质量差，抽风风速不达标

5

2

6

3

16

∨

对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统