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尽职调查工作记录
项目名称项目类型
编制人签名
董事、监事、高管及核心技术
调查专题起止时间
人员调查
尽职调查复核记录
复核程序复核意见签名日期
一级复核□通过□未通过
二级复核□通过□未通过
调查重点
一、任职情况及任职资格
二、经历及行为操守
三、胜任能力和勤勉尽责
四、薪酬及兼职情况
五、报告期内人员变动
六、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格
七、持股及其他对外投资情况
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尽职调查工作记录
项目名称项目类型
编制人签名
董事、监事、高管及核心技术
调查专题起止时间
人员调查
尽职调查复核记录
复核程序复核意见签名日期
一级复核□通过□未通过
二级复核□通过□未通过
一、任职情况及任职资格
（一）调查手段及重点
通过查阅有关三会文件、公司章程等方法，了解高管人员任职情况，核查相关高
管人员的任职是否符合法律、法规规定的任职资格，聘任是否符合公司章程规定的任
免程序和内部人事聘用制度；调查高管人员相互之间是否存在亲属关系。对于高管人
员任职资格需经监管部门核准或备案的，应获得相关批准或备案文件。
（二）收集材料目录（如不适用，请注明）
4-1任职及任职资格
4-1-1与任职情况及资格有关的三会文件
4-1-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的
说明
4-1-3监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件
4-1-4董事、监事、高级管理人员的身份证明
4-1-5网络搜索董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相关信息一览表
（三）尽职调查结论（请项目人员整理填写，如不适用，请写明）
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尽职调查工作记录
项目名称项目类型
编制人签名
董事、监事、高管及核心技术
调查专题起止时间
人员调查
尽职调查复核记录
复核程序复核意见签名日期
一级复核□通过□未通过
二级复核□通过□未通过
二、经历及行为操守
（一）调查手段及重点
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