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一、单选题(共100.00分)
1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积
B.买入价与卖出价之间的差额,且买入价大于卖出价
C.买入价与卖出价之间的差额,且买入价小于卖出价
D.债券持有到期获得的收益
正确答案:C
2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利
B.股票股利
C.资本利得
D.利息收入
正确答案:D
3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股利为0.5元,则该投
资者的股利收益率是_____。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
正确答案:B
4.以下不属于系统风险的是_____。
A.市场风险
B.利率风险
C.违约风险
D.购买力风险
正确答案:C
5.以下各种证券中,受经营风险影响最大的是_____。
A.普通股
B.优先股
C.公司长期债券
正确答案:A
6.以下关于证券的收益与风险,说法正确的是_____。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B.一般说来,收益越高,风险是越小的
C.投资者承担的风险越大,就必然能获得越高的收益
D.组合投资可以实现在收益不变的情况下,降低风险
正确答案:D
7.投资者选择证券时,以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下,投资者会选择收益较低的证券
B.所面对风险相同的情况下,投资者会选择收益较高的证券
C.当各证券预期收益相同时,投资者会选择风险较小的证券
D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
正确答案:A
8.以下各组相关系数中,组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
标准文案
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A.1
B.0
C.-1
D.-0.5
正确答案:C
9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%,标准差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D.不能确定
正确答案:A
10.下列不是衡量风险离散程度的指标_____。
A.方差
B.标准离差
C.标准离差率
D.概率
正确答案:D
11.证券监管原则不包括:()。
A.公平原则
B.合法原则
C.公正原则
D.公开原则
正确答案:B
12.()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
正确答案:A
13.在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
正确答案:B
14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.采取经纪制
B.对投资者限制少
C.有严格的交易时间
D.交易程序复杂
正确答案:B
15.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.法制
B.监管
标准文案
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C.自律
D.规范
正确答案:D
16.各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,以下哪个不属于现有的主要监
管模式()
A.法定机构监管模式
B.政府监管模式
C.自律模式
D.行业协会监管模式
正确答案:D
17.()要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料,不得有任何隐瞒或重大
遗漏
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.针对性
正确答案:A
18.以美国、日本为代表的()型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规,并设立
全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中
B.自律
C.中间
D.行业协会
正确答案:A
19.对证券交易所设立的管理模式不包括()
A.特许制
B.注册制
C.登记制
D.承认制
正确答案:B
20.对()的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资
产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者
B.证券经营机构
C.其他证券服务机构
D.证券从业人员
正确答案:C
一、单选题(共100.00分)
1.我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的
交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准文案
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正确答案:B
2.以下不属于证券交易所的职责的是()
A.提供交易场所
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