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家庭理财咨询服务合同范文

甲方（客户）：____________________

乙方（服务方）：__________________

鉴于甲方希望了解家庭理财相关知识，并寻求专业的理财咨询服务，以提高其家庭资产的投资回报并降低风险，因此聘请乙方为其提供家庭理财咨询服务。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就乙方向甲方提供家庭理财咨询服务事宜达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方提供个性化的家庭理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资组合、风险管理等方面的专业意见。

2.提供金融市场动态信息及市场趋势分析。

3.提供理财产品的介绍与推荐，包括但不限于银行理财产品、证券投资基金、信托产品等。

4.提供资产配置调整策略及定期跟踪反馈服务。

二、服务期限

本合同的服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。合同期满前，双方可协商续签。

三、服务费用及支付方式

1.甲方应支付乙方家庭理财咨询服务费用，费用总额为人民币____元（大写：______元整）。该费用已包含乙方的所有服务内容。

2.甲方应于合同签订后五个工作日内支付服务费用的____%作为预付款，即人民币____元（大写：______元整）。剩余款项在服务期满前一次性支付。

3.若乙方提供的服务超出合同约定的范围或甲方需要额外服务，双方应另行商定费用及支付方式。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利义务：

1.甲方有权要求乙方提供本合同约定的服务内容。

2.甲方应按时支付服务费用。

3.甲方应配合乙方进行必要的资料提供和情况说明。

4.甲方不得要求乙方做出有违法律法规的行为。

（二）乙方的权利义务：

1.乙方有权按照本合同约定收取服务费用。有权拒绝甲方提出的违法违规要求。并按照相关法律法规及本合同约定向甲方提供理财咨询服务。并提供相关资料和建议供参考等应尽义务。乙方提供的咨询服务应当符合法律法规的要求，不得误导或欺诈甲方。应确保其服务的专业性、合法性并保证其所提供的信息和建议的真实性和准确性，确保其服务的质量和效率。乙方应对甲方的个人信息保密，不得泄露给第三方。乙方应妥善保管甲方的个人信息和资料，未经甲方同意不得擅自使用或泄露给第三方。如因乙方原因导致信息泄露造成甲方损失，乙方应承担相应的法律责任和经济损失赔偿责任等相应责任。其他未尽义务等事项等责任和义务也应履行完毕。其他未尽事宜也应按照相关法律法规执行或协商确定履行完成本协议所规定的事项和内容并接受监管管理及其合法性合理性真实性完整性及其质量的优劣质量管控和监督管控责任和职能并完成社会满意度等各项行业评价指标符合要求以保证客户的利益和资产增值并能安全顺利地进行管理过程监督考核程序和相应处理处置过程和管理事项完善好本职工作业务岗位职责和义务和职业道德准则和规范履行到位等内容以确保服务质量和客户满意度不断提高完善和维护好客户的合法权益等目的和目标实现以及相关的管理职责和义务履行到位等内容。并承担由此产生的违约责任和经济损失赔偿责任等相应责任和义务等事宜的履行和实施等内容以及本协议约定的其他事项等事宜履行实施到位等内容和目的和要求等内容表述清晰完整规范合法合规合规合理性保证合同双方各自权利并保护各自的合法权益得到充分的维护和执行并保证完成本合同的全部内容和条款符合社会相关管理规定及相关程序要件和其它规定的行业管理制度遵守相应职业纪律职责等内容等等法规监管行业及规范合规要求履行到位本合同正式文本双方盖章生效等法律手续合法有效符合相关法律规定具有法律效力等等要素条款等内容构成合法合规符合实际完整准确具有可操作性且明确双方的权利和义务等事宜在本合同履行过程中出现的各种问题或争议问题由双方协商解决协商不成可依法向所在地人民法院起诉解决本合同的最终解释权归所在地人民法院所有以上内容构成本合同的重要部分并与本合同具有同等法律效力在双方签订后立即生效合同内容未经书面许可任何一方不得擅自更改否则承担由此造成的违约责任和经济损失赔偿责任等相关责任本合同一式两份甲乙双方各执一份本合同的附件及双方认可的往来信函及备忘录均作为本合同的组成部分具有同等法律效力等未尽事宜遵照中华人民共和国合同法等相关法律法规处理合同签署完毕本合同正式生效双方需严格遵守本合同条款并按照合同约定履行各自义务以确保家庭理财咨询服务的顺利进行并共同维护客户的合法权益本合同自双方签字盖章之日起生效本合同的签订标志着双方建立了良好的合作关系希望双方能够坦诚相待相互尊重合作共赢实现共同发展的目标合同结束标记等附加内容