XX有限公司尽职调查清单.docx

XX有限公司尽职调查清单

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XX有限公司尽职调查清单

尽职调查清单

说明：

1、 本文件所载信息只传递给指定的收件人，具有隐私性、保密性和特许性。根据相关法律，除为本文件真实目的以外的任何目的而扩散、复制此文件是严格禁止的。如果您误收此文件，敬请您通过邮寄返还我们，所有因此而发生的费用由我们承担。

2、本调查提纲是为了XX有限公司私募股权融资所需，目的是对涉及公司的基本情况、业务发展及未来前景等进行全面、深入的了解，以便制订合理、可行的工作方案，并为出具相关文件作准备。

3、本调查提纲所列内容仅为初步调查工作所需，未尽事项或后续资料将视工作进展及实际需要请贵公司进一步提供。

4、贵公司认为重要的，而本提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。

5、如公司不存在清单所述相应情况、资料尚未取得或相关制度尚未建立，请加以说明。

6、资料清单中的证件资料，需复印件并加盖提供方公章；清单中的说明类资料，请提供方按要求做出说明并加盖公章。

7、资料提供方对其提供的资料之真实性、准确性、完整性负责。

8、上海源铄股权投资基金管理有限公司承诺对所获取资料及掌握的公司信息负有保密责任，除用于本次尽职调查之目的外，未提供方许可不得作为其他任何用途。

尽职调查详细清单

一、公司情况

公司管理体制及组织结构

公司的组织结构

管理层结构及主要管理人员简介

请提供公司及其控股股东或董事已存在的或可能产生的业务或其它利益上的冲突或竞争的描述及及之有关的任何文件（如不竞争协议）

请介绍主营业务模式，并提供公司业务流程图

核心人员情况

董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明（如涉及）。

关于产品的资料：

产品目录及近二年及一期的产量及销售收入；

产品

2014年产量

2015年产量

近一期产量

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

产品

2014年收入

2015年收入

近一期收入

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

产品优势；

关于主营业务：

最近三年及一期主营业务发展情况基本介绍；

未来五年公司主营业务主要发展规划；

关于采购：

公司原材料的主要采购模式；

公司原材料的采购定价方式；

公司原材料采购来源的区域分布情况；

关于销售：

1）请介绍公司的主要销售模式；

2）请介绍公司销售队伍的情况、激励制度

3）公司产品的定价模式

8、关于客户：

2012、2013、2014年及2015年（1-X月），向前十大客户销售情况。

2015年1-X月前十大客户情况

序号

客户名称

合同金额（元）

合同完成情况（或最终销售金额）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：若供应商属于同一实际控制人控制，请合并计算采购金额及采购比例，下同。

2014年前十大客户情况

序号

客户名称

合同金额（元）

合同完成情况（或最终销售金额）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

2013年前十大客户情况

序号

客户名称

合同金额（元）

合同完成情况（或最终销售金额）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

2012年前十大客户情况

序号

经销商名称

合同金额（元）

合同完成情况（或最终销售金额）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

同时请给出历年前五大客户基本情况介绍

9、关于技术：

1）公司主要核心技术有哪些，公司技术的主要来源；

2）公司技术的优势有哪些；

3）公司在技术方面的主要外部合作机构和行业专家情况；

4）公司核心技术骨干有哪些，对核心技术骨干的激励机制是；

10、关于环保：

1）公司主要污染排放物有哪些；

2）公司对主要污染物处理设施的安装情况、公司主要污染排放物达标情况；

3）公司因为环保问题而被处罚的情况。

11、关于员工队伍：

1）公司员工队伍的稳定性如何；

2）公司管理层和核心技术骨干的稳定性如何。

二、行业和市场方面

1、上游：

公司主要原材料面临市场情况、主要原材料的国内和国际主要生产商；

公司在原材料方面地域优势有哪些；

原材料可获得性，随着公司规模的扩大，原材料获得方面是否存在限制的瓶颈；

下游：公司主要产品的下游情况；

公司主要产品的主要用途有哪些？

2）公司产品的下游应用市场发展趋势如何？

竞争对手：

1）公司在全球范围内、全国范围内面临的主要竞争对手有哪些？

2）主要竞争对手的基本情况是？

行业技术演变情况：

1）行业内主流的技术有哪些？

2）行业内技术发展变化的趋势是？

政府政策：

1）国家、本省、本市对行业的扶持政策有哪些？

2）所在区域的政策相较其他区域有哪些优劣势？

三、财务相关：

最近三年及一期的财务报表（包括资产负债