代客理财协议书通用格式3篇.docx

代客理财协议书通用格式3篇

篇1

甲方（客户）：____________________

乙方（理财机构）：____________________

根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成以下协议：

一、协议概述

本协议旨在明确甲乙双方的权利和义务，规范双方代客理财业务的行为，保护甲方的合法权益。

二、委托事项

甲方委托乙方进行理财，乙方接受甲方的委托，为其提供专业的理财建议和方案，并负责执行理财操作。

三、理财范围与方式

1.乙方提供的理财服务包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品的投资。

2.乙方根据甲方的财务状况、投资期限、风险承受能力等因素，为甲方提供专业的理财建议和方案。

3.乙方有权根据市场情况调整投资策略和操作方式。

四、资金与账户管理

1.甲方应将理财资金汇入乙方指定的账户，乙方对甲方资金安全承担管理责任。

2.乙方应设立专门的账户用于管理甲方的理财资金，确保资金安全。

3.乙方应定期对甲方账户进行结算，并向甲方提供详细的交易记录和账单。

五、风险管理

1.乙方应建立全面的风险管理制度，确保甲方的投资风险可控。

2.乙方应及时向甲方揭示投资风险，并提供风险应对措施。

3.甲方应承担投资本身的风险，乙方的理财服务不能承诺无风险。

六、收益与费用

1.乙方根据理财业绩收取相应的管理费用和业绩报酬。

2.甲方有权了解乙方的收费项目和标准，乙方应透明、合理地收取费用。

3.乙方在提供理财服务过程中产生的其他费用，应由乙方承担。

七、协议期限与终止

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效，协议期限_____年。

2.协议到期前，双方可协商续签或终止协议。

3.协议终止时，乙方应结清甲方的资产和权益，并办理相关手续。

八、保密条款

1.甲乙双方应对本协议的内容以及履行过程中获知对方的信息予以保密。

2.未经对方同意，任何一方不得泄露对方的商业秘密和机密信息。

九、违约责任

1.甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2.因乙方的过错导致甲方损失，乙方应承担赔偿责任。

十、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款

1.本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（客户）：____________________（签字/盖章）

乙方（理财机构）：____________________（签字/盖章）

日期：____________________年______月______日与______月______日同时签订或盖章生效。

篇2

甲方（客户）：____________________

乙方（理财机构）：____________________

根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成以下协议：

一、协议概述

本协议旨在明确甲乙双方在进行代客理财过程中的权利和义务，确保双方权益得到充分保障。

二、服务内容

乙方提供以下理财服务：

1.资产配置：根据甲方需求和风险承受能力，合理配置投资资产。

2.投资建议：定期提供投资策略及建议，优化投资组合。

3.资金管理：负责甲方资金的划转、清算及交易执行。

4.信息报告：定期向甲方报告投资组合运作情况、收益情况等。

三、双方声明与保证

1.甲方保证委托理财的资金来源合法，并已取得合法的授权。

2.乙方保证具备从事理财业务的资质和条件，遵循专业、勤勉、审慎的原则为甲方提供理财服务。

四、理财服务期限

本协议自签订之日起生效，有效期为____年/月。协议期满，如双方无异议，可自动续约。

五、风险揭示与承担

1.甲方充分认识到理财投资存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

2.乙方在提供服务过程中，应勤勉尽责，尽力规避风险，但不对投资收益作出保证。

3.甲方应根据自身风险承受能力，理性投资，自行承担投资风险。

六、投资限制

1.甲方不得要求乙方从事违法、违规的理财活动。

2.