私募基金管理人登记信息变更业务流程图及配套说明.pdf

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私募基金管理人登记信息变更业务

办理依据和规则：

《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）

《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2

020〕71号）

《私募投资基金登记备案办法》及管理人登记指引第1、2、

3号（中基协发〔2023〕5号）

办理机构：中国证券投资基金业协会

办理渠道：仅可线上申请

收费标准：不收费

办理时限：材料齐备后，协会核查登记信息变更不超过20

个工作日（机构补充材料时间不计入总时长）

监督和投诉渠道：

协会欢迎社会各界对私募基金登记工作予以持续监督、

提出意见建议。协会纪委廉政举报电话：010协

会工作人员违法违纪举报邮箱：lianzhengjubao@。

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变更流程

第一步：准备变更材料

私募基金管理人登记信息发生变更的，应当按规定及时

向协会履行变更手续。相关变更事项应当符合规定的登记要

求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。

（一）报送时限和材料要求

1.基本信息变更（10个工作日）：私募基金管理人的机

构名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信

息；股东、合伙人、关联方；法定代表人、高级管理人员、

执行事务合伙人或其委派代表等发生变更的，私募基金管理

人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续：

2.重大信息变更（30个工作日+专项法律意见书）：私

募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生

变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内

向协会履行变更手续，并提交专项法律意见书。

3.实际控制权变更（30个工作日+登记法律意见书）：

私募基金管理人的实际控制权发生变更的，应当自变更之日

起30个工作日内向协会履行变更手续，应当就变更后是否

全面符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会

按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行全面核查。

注意：涉及工商变更登记的信息，应当向管理人注册地

市场监督管理部门申请变更，申请变更前向当地市场监督管

理部门了解政策，部分地区申请股东、合伙人、名称、经营

范围等变更，需先经地方监管部门会商。

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第二步：提交变更材料

私募基金管理人变更需要填报的信息包括：机构基本信

息、相关制度文件、关联方子公司分支机构信息、诚信信息、

财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管及投资人员

信息、管理人法律意见书信息。机构可通过从业人员系统变

更高管和员工信息，通过AMBERS系统变更机构相关信息。

材料要求参考《私募基金管理人登记申请材料清单（20

23年修订）》。

委托律师事务所和会计师事务所：依据管理人登记信息

变更要求，申请登记信息变更时经办律师需对申请机构主体

进行核查，核实机构材料并按照规则要求出具法律意见书。

（一）在AMBERS系统填报机构信息

登录资产管理业务综合报送平台（简称AMBERS系统）

提交变更申请，网址为：。用户可

以通过“协会官网-服务大厅-我要办-机构登记和产品备案-

在线申请”登陆系统。系统24小时开放（除法定节假日、

维护升级时间外），用户可随时登录填报信息。

（二）在从业人员系统填报员工信息

登录从业人员管理平台（简称从业人员系统）提交变更

申请，网址为：。系统24小时开放

（除法定节假日、维护升级时间外），用户可随时登录系统

填报信息。

机构员工变更需在从业人员系统填报变更信息。涉及高

管变更的，需先在从业人员系统填报信息并经核查通过后，

再在AMBERS系统“高管变更”页面填报变更信息。

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注：在AMBERS系统填报高管变更的，仅需填报高管

身份证号等基