基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.docxVIP

?基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。

A.基金账户

B.银行存款账户

C.结算备付金账户

D.基金销售结算专用账户

【答案】D

2、（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书

C.经代销机构合规负责人出具合规意见书

D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

【答案】A

3、基金中基金是将大部分资产投资于（）。

A.母基金

B.“一篮子”基金

C.单只基金

D.以上都是

【答案】B

4、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管

D.欺诈客户

【答案】D

5、基金的募集一般要经过（）等四个步骤。

A.注册、申请、认购、基金合同生效

B.发售、注册、认购、基金合同生效

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、发售、认购、基金合同生效

【答案】C

6、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】A

7、（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

【答案】D

8、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。

A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息

B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除

C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续

【答案】C

9、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】D

10、（2016年真题）私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位的净资产不低于1000万元

C.个人的金融资产不低于200万元

D.最近3年个人年均收入不低于50万元

【答案】C

11、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

【答案】B

12、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是()。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

【答案】B

13、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.日常机构

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

【答案】B

14、下列关于折价率的公式，不正确的是()。

A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%

B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%

C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值

D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%

【答案】D

15、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。

A.58949.1

B.58920

C.58930

D.58939.1

【答案】A

16、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

17、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】A

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