技术性贸易壁垒名词解释_WTO《技术性贸易壁垒协议》：认识与措施.pdf

技术性贸易壁垒名词解释_WTO《技术

性贸易壁垒协议》：认识与措施

所谓技术性贸易壁垒是指一国以维护国家基本安全、保障人

类健康和安全、保护生态环境、保证产品质量、防止欺诈行为等

合法目的为由，而采取的技术法规、标准、合格评定程序等种种

强制性或非强制性的技术性限制措施。它是贸易非关税措施中的

一个很重要的组成部分，对当今国际贸易产生着越来越大的影响。

如何正确认识，采取有效的回应策略，是我国入世后加快对外贸

易发展的一个重要课题。

一、WTO《技术性贸易壁垒协议》的基本内容

（一）技术法规、标准与合格评定程序

1.技术法规

所谓技术法规是指强制执行的有关产品特性或其相关工艺

和生产方法，包括适用的管理规定在内的文件，以及关于适用于

产品工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

WTO《技术性贸易壁垒协议》指出，技术法规对贸易的限制

不得超过为实现合法目标所必需的限度。如果有关的情况或目标

已不复存在，或改变的情况或目标可以采用对贸易限制较少的方

式来加以处理，则不得维持此类技术法规；如果有关国际标准已

1/6

经存在或即将拟就，则各成员国应使用这些标准或其中的相关部

分作为其技术法规的基础，除非这些国际标准或其中的相关部分

对达到其追求的合法目标无效或不适当，例如由于基本气候因素

或地理因素或基本技术问题。

2.标准

所谓标准是指经公认机构批准的、非强制性的、供通用或重

复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。

以及关于适用于产品、工艺和生产方法的专门术语、符号、包装、

标志或标签要求。技术标准包括行业标准、国家标准和国际标准。

根据WTO《技术性贸易壁垒协议》的规定，所有成员的标

准化机构（无论是中央政府机构、地方政府机构，还是非政府机

构或区域标准化机构）应保证不制定、不采用或不实施的目的或

效果上给国际贸易制造不必要障碍的标准；如国际标准已经存在

或即将拟就，标准化机构应使用这些标准或其中的相关部分作为

其制定标准的基础。

3.合格评定程序

合格评定程序是指任何直接或间接用以确定产品是否满足

技术法规或标准要求的程序。它包括：抽样、检验和检查；评估、

验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项的组合。合

格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。

(1)认证。指由授权机构出具的证明。通常由第三方对某一事

2/6

物、行为或活动的本质与特征，经对当事人提交的文件或实物审

核后出具的证明。被称为第三方认证“”。认证又可分为产品认证

和体系认证。

产品认证，主要是证明产品是否符合技术法规或标准。包括

产品的安全认证和合格认证。安全认证是一种强制性认证。比如

欧盟的CE安全认证；美国的UL安全认证；加拿大CSA安全认

证等。产品的合格认证尤其是质量认证则是在自愿的基础上进行

的。

体系认证，主要是确认生产或管理体系是否符合相关技术法

规或标准。目前，通用的国际认证体系有：*****质量管理体系认

证，ISO*****环境管理体系认证；行业体系认证有：QS9000汽车

行业质量管理体系认证，TL9000电信产品质量体系认证，还有

OHSAS*****职业安全卫生管理体系认证等。

(2)认可。指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事

特定任务或工作的能力。比如对产品认证机构的认可；对审核员

或评审员的认可等。

(3)相互认证。是指认证或认可机构之间通过签置相互承认协

议，彼此承认认证或认可的结果WTO《技术性贸易壁垒协议》

鼓励各成员就达成相互承认合格评定程序结果的协议进行谈判。

并鼓励各成员以不低于本国或其他国家合格评定机构的条件，允

许其他成员的合格评定机构参与其合格评定程序。

3/6

（二）制定、采用和实施技术性措施的原则

1.非歧视性原则

协议在确认制定、采用和实施技术法规、标准和合格评定程

序条款问题时反复强调，各成员应给予源自任何成员领土进口的

产品