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（完整版）银行业金融机构案防知识试题库--第1页
（完整版）银行业金融机构案防知识试题库
银行业金融机构案件防控知识试题
目录
一、单选题(2)
二、多选题(6)
三、判断对错(14)
四、填空题(18)
五、简答题(19)
一、单选题
1、案防制度制定和执行的第一责任人是（B）
A董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监
2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（D）报告。
A股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构
3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（D）月底前
报送银行业监督管理机构。
A1
B2
C3
D4
4、银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标
体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（B）的比例对银行
业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防
工作监管评价得分和相应等级。
A10%
B15%
C20%D30%
5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（C）为
“黄牌”。
（完整版）银行业金融机构案防知识试题库--第1页
（完整版）银行业金融机构案防知识试题库--第2页
A75分（含）以上90分以下B75分（含）以上85分以下C70
分（含）以上85分以下D70分（含）以上80分以下
6、涉案金额等值人民币(C)万元以上的属于重大、恶性案件。
A一百B五百C一千D五千
7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）
以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（C）
（含）以上处分；
A警告B记过C记大过D降级
8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机
构主要负责人及其上
一级机构分管负责人（A）（含）以上处分。
A降级B撤职C留用察看D开除
9、案件责任人员被撤职后，（B）内不得安排担任同职（级）及
以上职务。
A一年B二年C三年D五年
10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（C）个月内对案
件责任人员做出处理决定，
A1
B2
C3
D6
11、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，
违法所得数额在（C）（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑
事案件立案追诉。
A一B五C十D二十
12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在(D)万元
以上的，应
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