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战略投资者配售协议书2篇

篇1

甲方：XXX

乙方：XXX

鉴于：

1.甲方为依法设立并有效存续的股份有限公司，根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行与承销管理办法》的相关规定，甲方拟进行首次公开发行股票并上市。

2.乙方作为甲方的战略投资者，愿意按照本协议的约定参与甲方本次发行。

为此，甲乙双方根据平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，经友好协商，就本次战略投资者配售事宜达成如下协议，以资共同遵守。

一、释义

除非本协议另有约定，以下词语具有以下含义：

1.战略配售：指本次发行中向乙方配售的股票。

2.战略配售股票：指本次发行中向乙方配售的股票，包括战略配售股票限售期结束前及限售期结束后因股票权益分派、转增股本等事项产生的股票，以及中国证监会、证券交易所允许配售的其他股票。

3.配售价格：指本次发行中战略配售股票的发行价格，该价格由甲乙双方根据定价原则共同确定。

4.发行价格：指本次发行的发行价格，由发行人和主承销商根据网下发行询价结果及市场情况等确定。

5.锁定期：指乙方承诺不进行战略配售股票转让的期限。

二、战略配售

1.战略配售股票数量：根据本次发行的实际情况，甲乙双方协商确定战略配售股票数量。

2.配售价格：由甲乙双方根据定价原则共同确定战略配售股票的配售价格。

3.配售方式：本次战略配售采取网下向战略投资者询价配售的方式。

4.锁定期：乙方承诺自本次公开发行的股票上市之日起XX个月内，不上市交易且不得转让。

三、权利义务

1.甲方承诺按照本协议的约定，将战略配售股票配售给乙方，并确保本次战略配售符合中国证监会、证券交易所的相关规定。

2.乙方承诺按照本协议的约定，完成本次战略配售，并保证所配售的资金来源合法。

3.乙方承诺在锁定期内，不得将战略配售股票转让或以其他方式处置，也不得用于质押或担保。

4.乙方承诺在锁定期内，不得将战略配售股票用于任何形式的证券回购、分红、派息、配股等权益分配。

5.乙方承诺在锁定期内，不得将战略配售股票用于任何形式的融资或担保。

6.乙方承诺在锁定期内，不得将战略配售股票用于任何形式的洗钱、逃税、洗钱等违法违规行为。

四、违约责任

1.若甲方未能按照本协议的约定，将战略配售股票配售给乙方，甲方应当承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的全部损失。

2.若乙方未能按照本协议的约定，完成本次战略配售，或违反本协议中的任何承诺，乙方应当承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的全部损失。

3.若因乙方原因导致本次战略配售未能按照计划完成，乙方应当承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的全部损失。

五、保密条款

1.甲乙双方应对本协议的内容、签署过程及履行情况予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方透露。

2.本协议的签署和履行应遵守中华人民共和国法律法规的规定，不得违反任何法律法规的规定。

六、争议解决

1.本协议的签署和履行应受中华人民共和国法律法规的管辖。

2.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：XXX乙方：XXX

法定代表人：XXX法定代表人：XXX

签订日期：XXXX年XX月XX日签订日期：XXXX年XX月XX日

篇2

本协议于XXXX年XX月XX日在____________（地点）由以下双方签署：

甲方：（公司全称）（以下简称“发行人”）

乙方：（战略投资者全称）（以下简称“战略投资者”）

鉴于发行人拟进行股票发行并上市，战略投资者愿意按照本协议约定的条件和条款进行配售认购，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议的目的是明确战略投资者在发行人股票发行中的配售认购事项，明确双方的权利和义务，确保双方共同遵守执行。

二、配售股份

发行人本次发行中向战略投资者配售的股份数量为______股。战略投资者承诺按照本协议约定的条件进行认购。

三、认购价格与方式

战略投资者认购本次配售股份的价格为发行价格，认购方式为现金认购。具体认购金额和支付方式由双方另行签署相关认购协议确定。

四、协议签署与生效

本协议经双方签署并加盖公章后生效。本协议一式两份，甲