2022年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：证券公司主要业务的种类及内容.pdfVIP

2022年证券从业资格《金融市场基础知识》高

频考点：证券公司主要业务的种类及内容

证券公司主要业务的种类及内容

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资询问，与证券交

易、证券投资活动有关的财务参谋，证券承销与保荐，证券自营，证券资

产治理及其他证券业务。

1.证券经纪业务

证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司承受客户托

付代客户买卖有价证券的业务。

2.证券投资询问业务

证券投资询问业务是指从事证券投资询问业务的机构及其询问人员

为证券投资人或者客户供应证券投资分析、猜测或者建议等直接或者间接

有偿询问效劳的活动。

3.与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务

与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋是指与证券交易、证券投

资活动有关的询问、建议、筹划业务。

4.证券承销与保荐业务

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

5.证券自营业务

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集

的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间

市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、

短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或

者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以猎取营利的行为。

6.证券资产治理业务

证券资产治理业务是指证券公司作为资产治理人，依据有关法律、法

规和与投资者签订的资产治理合同，根据资产治理合同商定的方式、条件、

要求和限制，为投资者供应证券及其他金融产品的投资治理效劳，以实现

资产收益化的行为。

7.融资融券业务

融资融券业务是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其

卖出，并收取担保物的经营活动。

8.证券公司中间介绍(IB)业务

证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司承受期货经纪商的托付，为

期货经纪商介绍客户参加期货交易并供应其他相关效劳的业务活动。

9.直接投资业务

证券公司开展直接投资业务应当根据监管部门有关规定设立直接投

资业务子公司，并依据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。

10.商定购回式证券交易

商定购回式证券交易是指符合条件的客户以商定价格向指定交易的

证券公司卖出标的证券，并商定在将来某一日期，根据另一商定价格从证

券公司购回的交易行为。

考点练习：

1.证券公司主要业务包括()。

Ⅰ.担保业务

Ⅱ.证券承销与保荐业务

Ⅲ.证券资产治理业务

Ⅳ.证券投资询问业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司的业务范围

包括：证券经纪，证券投资询问，与证券交易、证券投资活动有关的财务

参谋，证券承销与保荐，证券自营，证券资产治理及其他证券业务。

2.证券公司从事证券承销业务的详细方式有()。

Ⅰ.直接发行

Ⅱ.包销

Ⅲ.代销

Ⅳ.公募发行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证

券承销业务可以实行代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将

发行人的证券根据协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全

部自行购入的承销方式;证券代销是指证券公司代发行人出售证券，在承

销期完毕时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。