工程分包施工风险防控规则手册.docx

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工程分包施工风险防控规则手册

1适用范围

本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中分包风险的防控。

2风险描述

2.1运营风险

(1)因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险；

(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；

(3)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。

2.2法律风险

因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司分包管理办法

1.总则

分包原则

3.分包立项

4.分包方选择

5.分包方的条件

6.分包合同文本

7.分包单价的确定

8.分包合同的会签

9.分包合同的审批

10.分包合同的履行

11.分包方的管理

1分包工程款的支付

13.分包工程完工验收及结算

14.分包方评价

15.附表

4业务流程

4.1分包商管理工作流程图

4.2分包（租船）立项管理工作流程图

4.3分包合同管理工作流程图

4.4分包合同履行工作流程图

流程输入

流程输入

项目经理部

各单位

工程部

市场投资部

安监部

财务部

法律部

船机部

总法律顾问

公司主管

领导

总经理

流程输出

仅限租船

No

Yes

批准的分

包立项

起草合

上报

起草合

填制会

签单

审核

审核

审核

审核

审核

审核

汇总

存档、

存档、

批

合同会签

合同会签

合同会签单

审核

签署意

见

修订

签订合同

签订合同

5风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

分包立项审查

对确需分包的工程或租用的船舶，应严格履行立项审批手续。

分包立项若审查不严将增加工程项目的全面履约风险。

工程部

(1)工程项目不允许转包、层层分包，分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2)经过公司全面平衡年（季）度施工计划，自有资源能力不能满足需要；(3)合同工期紧，靠自有资源难以履约；(4)业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包；

分包商

选择

分包商选择不适当，将增加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。

工程部

(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证，施工船舶（设备）、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交建“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格审查，进行合作前评价，评价合格方可使用。

分包（租船）合同管理

分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同履约风险。

工程部

(1)分包（租船）合同要采用公司根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写，不能留有空项，不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投资部门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需船机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。

分包商

施工管理

分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和资源整合能力不强。

工程部

(1)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的船机设备管理(6)分包商的文明施工管理等均按照《工程项目管理手册》严格操作。

分包商评价

对分包商进行定期评价，筛选不合格分包单位，可以提高分包商整体质量，否则易于造成各种分包风险。

工程部

(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业绩、财务状况；分包商可投入的设备状况，能力；分包商的安全质量环保体系认证要求等；(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；对合作期间评价不合格的分包商，应填写整改通知单，责令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价，评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单，限制分包合作。

6风险预警

6.1预警等级

按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警

指标

红色预警

指标值

橙色预警

指标值

黄色预警

指标值

1

工程分包

分包商自身管理、设备状况、资质等存在重大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。

分包商自身管理、设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成较大威胁。

分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成威胁。

6.2预警报告

预警等级

报告人

报告时间

报告内容

报告路线

红色预警

工程部

情况发生或获取信息的2小时内

问题发生的