银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法.pdfVIP

银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法

第一章总则

第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市

场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）中央对手清算业

务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和

上海清算所的相关规定，制定本办法。

第二条由上海清算所作为中央对手方（CCP）的清算业务（以

下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度。

第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊

清算会员。

综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营

业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算（以下简称代理

清算）。综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综

合清算会员。其中，上海清算所综合清算会员可参与所有中央对

手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业

务的代理清算。

普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营

清算。普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。其中，

A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务，B类普通清算

会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会

员只能参与一项中央对手清算业务。

1

特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定，由上海清

算所另行制定。

第二章申请条件

第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：

（一）依法登记注册的法人或其他机构。

（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近

两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，

下同），符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清

算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产

（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币。申请B类或C

类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对

手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上

海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。

（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算

会员内部评级标准。

（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够

支持自营清算业务的开展。

（五）取得相关业务经营资格。

（六）遵守监管机构的有关规定，在申请清算会员资格之

前的两年内无重大违法、违规记录，未发生重大的风险管理违规

违约事件。

2

（七）具有较好的持续经营能力，未被行政机关、司法机

关或监管机构采取停业整顿、托管、接管、重整以及其他可能影

响其持续经营能力的措施或行政、司法程序。

（八）上海清算所要求的其他条件。

第五条申请上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会

员资格的机构除具备本办法第四条关于普通清算会员的条件外，

还应满足以下条件：

（一）上海清算所综合清算会员净资产要求为：银行类金

融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于200亿元人民币；

非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净

资本）均不低于100亿元人民币。产品类综合清算会员应符合上

海清算所关于相关中央对手清算业务代理清算的净资产（证券公

司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清

算业务时确定。

（二）达到上海清算所制定的上海清算所综合清算会员和

产品类综合清算会员内部评级标准。

（三）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够

支持代理清算业务的开展。

（四）上海清算所要求的其他条件。

符合上述条件的银行间市场做市商，可优先成为相应产品类

综合清算会员。

第六条申请机构的净资产（证券公司为净资本）未达到上

3

海清算所规定的要求但出具了符合条件的担保，视同符合相应的

净资产（证券公司为净资本）要求。

第三章申请程序