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亿利资源集团投资管理办法

亿利资源集团下设投资管理部，负责亿利资源集团的投资管理业务，具体职责如下。

投资管理部的职责：

1．从制度层面上管理集团的投资决策流程、投资审核和投后管理等相关业务：

◎建立科学的投资决策流程：

1）召开投资预备会

为了使投资决策委员会能够更加有效率地召开，投资项目在正式上报决策委员会之前需向投资管理部申请召开投资预备会，以使会议资料在科学性和客观性等方面更有利于投资决策委员会成员做出准确判断。

预备会由财务、法律、内控、投资管理部等部门负责人参加。预备会负责对投资项目提出问题，但不对项目进行表决。预备会成员在会议上提出的问题由投资管理部负责做出书面材料以供投资决策委员会成员参考。

投资项目的申请材料需使用附件《亿利集团投资项目申请模板》。

预备会的会议议资料原则上要求在会议召开前3个工作日发送给会议参加者。

1）召开投资决策委员会

由投资项目申请部门申请召开投资决策委员会。为了让投资决策委员会成员有充分时间思考项目的可行性，申请资料需要提前三个工作日发给投资决策委员会成员。投资项目的申请材料需使用附件《亿利集团投资项目申请模板》

2）经过投资委员会立项后由投资项目申请部门牵头正式开始尽职调查。为了保证尽职调查结果的专业性和客观性，原则上尽职调查应采用相关职能部门指定的第三方中介机构。开展尽职调查时应根据项目的重要性适当通知相关职能部门共同前往现场。

对于金额巨大、项目复杂程度较高的国际并购，尽职调查应启用具有丰富跨国并购经验的四大会计师事务所和知名律所。

3）向投资决策委员会反馈尽职调查结果，最终由董事长决定是否出资；

投资申请部门将尽职调查结果汇报给投资决策委员会，决策委员会讨论是否需要与对方进行进一步谈判，或者报经董事长批准做出是否投资的最终决定。

◎投资审核：

集团投资决策委员会是亿利集团的投资审核机构，由集团各位执行董事和董事长指定的相关人员组成。投资决策委员会根据投资项目实行常态化的例会机制，原则上每周召开一次，集中研究决策集团及各企业的投资项目，重大项目可以随时召开会议研究。投资决策委员会成员对投资项目进行包括战略性、盈利性、风险在内的全方位审核。投资审核程序视投资金额分为以下三种情况：

1)投资金额为1亿元（含1亿元）以上的，董事长参加集团投资决策委员会并作出决定。

2)投资金额在500万元（含500万元）~1亿元（不含1亿元）的，集团召开投资决策委员会，由集团总裁担任投资决策委员会主席。董事长不参加投资决策委员会，由决策委员会主席向董事长汇报会议相关情况，董事长做最终决定。

3)金额500万元（不含500万元）以下的投资，由二级公司自行召开投资决策委员会后，报董事长最终批准。二级公司的投资决策委员会申请材料也需使用《亿利集团投资项目申请模板》。

◎投后管理

由于各业务板块有丰富的行业知识，同时也参照国际、国内市场惯例，原则上所有投资项目由具体业务板块至少指定一名公司高管对下属投资公司进行管理，投资管理部协助各业务板块进行管理。各业务板块原则上至少每季度对投资公司的经营情况进行分析，并就经营分析的结果与投资管理部定期召开会议进行讨论交流。

投资后根据出资比例，对被投企业实施包括公司治理、战略规划、预算管理、风险管理、子公司高管的薪酬设计、协同效应的创造等作为股东在公司治理结构上应该履行的职责，

2．投资管理部为投资相关业务的归口管理部门和咨询窗口

投资管理部为集团投资相关业务的归口管理部门，也是各投资项目的日常投资业务的咨询窗口。

投资管理部负责全集团的股权投资数据的整理工作。

对存量投资公司的管理：

1.根据专业化原则，明确各投资公司由各业务板块负责。

2.各业务板块至少制定一名高管负责所在板块的投资管理业务，与集团投资管理部对接。

3.各个业务板块视各自具体情况由各个板块决定是否在下级公司设立专人管理投资业务。

4.投资管理部与各板块共同积极探索提高资产效率的方法。对已无可能或在可预见的未来无法为公司带来合理经济效益的投资公司进行包括撤资在内的投后管理。方针确定后的具体业务的执行由各板块负责办理，投资管理部进行协助。投资管理部将定期召开会议就阶段性成果和问题与相关部门进行沟通和协商。

5.集团投资管理部将积极赴现场调研，主动掌握一线情况，积极推进投资后管理工作。

集团投资管理部

2015年8月6日