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证券市场基本法律法规-14

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)

1.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用______。

（分数：2.00）

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》√

D.《证券投资基金法》

解析：[解析]根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行

和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

2.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于______

人。

（分数：2.00）

A.2

B.3√

C.4

D.5

解析：[解析]《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按______顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用。

(2)支付清算费用。

(3)缴纳所欠税款。

(4)清偿公司债务。

(5)按股东持股比例分配剩余资产。

（分数：2.00）

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)√

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

解析：[解析]《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工

资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出

资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

4.下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是______。

（分数：2.00）

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和

内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容√

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

解析：[解析]《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：(1)不得

持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规

定。(2)中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信

息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定。(3)操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券

市场的规定及其他禁止性规定要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公

司收购的规定。

5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在______日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券

交易所，并予以公告。

（分数：2.00）

A.10

B.15√

C.20

D.30

解析：[解析]《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告

国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

6.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使

用。改变招股说明书所列资金用途，必须经______作出决议。

（分数：2.00）

A.上市公司股东大会√

B.上市公司董事会

C.上市公司监事会

D.中国证监会

解析：

7.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是______。

（分数：2.00）

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客

户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离√

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营

管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业

务人员从事介绍业务

解析：[解析]B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场