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金融消费者权益保护制度建设及执行情况的内部审计报告x--第1页
金融消费者权益保护制度建设及执行情况
的内部审计报告
RR银行
RR稽核审计中心
2016年RR月RR日
报告正文
为反映RR金融消费者权益保护工作的制度建设及执行
情况,揭示相关缺陷和风险隐患,促进金融消费者权益保
护工作快速、健康发展,根据年度审计工作计划安排,RR
年RR月RR日至RR年RR月RR日,RR稽核审计中心组织开展了金融
消费者权益保护工作的专项审计。
第一部分审计实施情况
一、审计对象
RR银行金融消费者权益保护工作委员会,RR部,RR中
心,RR营业部,RR支行。
二、审计事项
1、高管层是否制定、定期审查和监督落实银行业消费
者权益保护工作的措施、程序以及具体的操作规程;
金融消费者权益保护制度建设及执行情况的内部审计报告x--第1页
金融消费者权益保护制度建设及执行情况的内部审计报告x--第2页
2、高管层是否及时了解相关工作状况,并确保提供必要的资源
支持,推动银行业消费者权益以保护工作积极、有序开展;
3、是否设立相关高级管理人员和有关部门主要负责人组成的
银行业消费者权益保护工作委员会,统一规划、统筹部署整个机构的
银行业消费者权益保护工作;
4、是否设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作,
该部门是否有专人负责消费者权益保护工作,是否享有向高管层直接
报告的途径;
4、是否根据总部相关制度建立健全了本行银行业消费者权益
保护工作组织架构和运行机制;
5、是否根据总行相关制度建立健全了本行银行业消费者权益
保护工作的内部控制体系;
6、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者投诉受理
流程及处理程序;
7、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护
工作金融知识宣传教育框架安排;
是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护工作
报告体系;
9、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护
金融消费者权益保护制度建设及执行情况的内部审计报告x--第2页
金融消费者权益保护制度建设及执行情况的内部审计报告x--第3页
工作监督考评制度;
10、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护
工作重大突发事件应急预案,是否建立了银行业消费者权益保护工作
应急响应机制;
11、是否在产品和服务推介过程中主动向银行业消费者真实说
明和服务的性质、收费情况、合同主要条款等内容;
12、是否存在欺诈性、误导性宣传;
13、是否通过教育和培训帮助员工强化银行业消费者权益保护
意识,理解本机构的银行业消费者权益保护工作政策和程序,提高服
务技能,丰富专业知识,提升银行业消费者权益保护能力;
14、是否制定了年度的宣传教育工作规划;
15、是否集中开展并持续进行产品和服务宣传;
16、是否制定银行业消费者权益
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