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美国、德国大学和科研机构技术转移模式及启示

贺艳

【摘要】技术转移是国家创新体系的重要组成部分.发达国家在科技创新过程中形成了成熟的技术转移模式,美国、德国大学和科研机构主要通过建立技术转移机构、大学和企业建立合作关系或成立独立的研究机构来进行技术转移.借鉴美国、德国技术转移的经验,我国应从调整、落实大学和科研机构技术转移政策法规、加强技术转移机构建设、构建创新资助体系、建立利益分配机制及创新技术转移制度等方面,积极推动大学和科研机构的技术转移.

【期刊名称】《华北电力大学学报（社会科学版）》

【年(卷),期】2019(000)002

【总页数】7页(P128-134)

【关键词】美国;德国;大学和科研机构;技术转移;模式

【作者】贺艳

【作者单位】北京市委党校经济学教研部,北京100044

【正文语种】中文

【中图分类】G322

20世纪80年代以来，以美国、德国为代表的发达国家大学和科研机构开始注重将自己的科研成果向商业部门进行转化，形成了不同的技术转移模式，积累了丰富的经验。在当前我国建设创新型国家的背景下，深入研究、借鉴发达国家大学、科研机构技术转移的成功经验，对于完善我国大学、科研机构技术转移模式，推动科技成果产业化有着重要意义。

一、美国大学、科研机构技术转移模式

美国作为全球的科技创新大国，一直非常注重创新成果的转移转化。特别是在1980年国会推行促进科技成果转化《拜杜法案》以及后来的一系列相关的法律法规，奠定了美国科技成果转化在速度和效率上的国际领先地位。在美国的技术转移体系中，大学和科研机构形成了各具特色的技术转移模式，成为国家技术转移体系的重要组成部分。

(一)美国大学的技术转移

美国大学主要通过技术许可办公室和概念证明中心(ProofofConceptCenters，PoCCs)来推动技术转移，形成了两种不同的技术转移模式。

1.建立技术许可办公室

在《拜杜法案》的推动下，20世纪70年代以来，美国的研究型大学开始成立技术许可办公室。1970年，斯坦福大学最早成立了技术许可办公室。技术许可办公室的工作人员由专业技术人员组成，他们了解国家政策法规，有着丰富的产业经验，同时也是经验丰富的谈判家。技术许可办公室的职能主要包括：专利、版权许可；知识产权保护、管理；公共服务；创业和创办新公司[1]。技术许可办公室在大学的技术转移中起着重要作用，通常被称为“技术牧羊人”。[2]

美国大学技术许可办公室的技术转移程序主要包括：首先是披露技术发明。学校科研人员向技术许可办公室提交“发明和技术披露表”，技术许可办公室派出专业人员负责此项技术转移。之后，进行项目评估，技术许可办公室的专业授权人员对科技成果的用途、竞争优势、创新之处、潜在的市场等情况进行评估。在评估的基础上，根据相关信息数据库，以及对市场信息和相关专利信息的检索与分析，选择符合条件的技术进行专利申请。技术授权人员通过前期的信息和了解锁定客户群体，对其发布技术的相关信息，与相关企业签订信任披露协议。随后，授权人员与企业进行谈判。最后，签订技术转让合同。技术成功转移以后，授权人员还负责监督企业技术转化执行情况、跟踪产品市场化的进程、提供相关技术咨询服务、收取技术许可收入等。

2.成立概念证明中心

美国的概念证明中心是在大学内部运行的组织机构，通过提供种子资金、商业顾问、创业教育，促进技术转移。2001年建立的加州大学圣地亚哥分校的冯·李比希创业中心是成立最早的概念证明中心。近年来，为了更加有效地进行技术转移，大学纷纷开始建立概念证明中心。到2012年，美国大学已建立了30多个概念证明中心。近年来，概念证明中心作用的发挥越来越大，有效地推动美国大学科技成果转化。2011年，总统奥巴马宣布它是国家基础设施中极具潜力的要素之一。2013年，美国商务部发表的《创建创新与创业型大学》报告中也指出，在大学技术转化领域上升最快的当属概念证明中心。

概念证明中心通过与技术转化办公室合作，加速已申请专利的技术进入市场，是对技术许可办公室工作的重要补充。概念证明中心对具有前景的技术从实验室走向市场搭建起了桥梁，成为技术转移的中转站。概念证明中心的资金主要来源于五个渠道，包括联邦政府资金、大学知识产权商业化的收入、私人捐赠、州政府资助和民间基金会等。概念证明中心的主要职责有：为具有创新的科研项目提供种子基金；为科研人员提供技术转移帮助，包括技术的商业评估、争取外部投资、提供产品孵化空间等；参与大学的创业教育活动等。[3]概念证明中心在美国大学技术商业化过程中，在解决资金与资源、技能、信息不对称和激励问题等方面发挥了重要作用。

(二)美国国家实验室的技术转移

美国国家实验室是美国最主要的科研机构。美国的国家实验室研究体系形成于二战后，包括军工、物理、能源、生物技术