跨国公司技术转移推动中国产业结构升级的机理与实证研究.docx

对外经济贸易大上

硕士学位论文

跨国公司技术转移推动中国产业结构升级的机理与实证研究

姓名：郑玉坤

申请学位级别：硕士

专业：国际贸易

指导教师：卢进勇跨国公司技术转移

推动中国产业结构升级的机理与实证研究

郑玉坤

2005年4月30日

摘要

本文在分析跨国公司对华技术转移最新特点的基础上，着重讨论了跨国公司技术转移对中国产业结构的影响，认为跨国公司技术转移推动了中国产业结构的升级，并提出了跨国公司技术转移提升中国产业结构的三个作用机理，即对传统产业的技术改造效应；对形成高质量新增资产的技术促进效应和明显的溢出效应。在定性分析的基础上，本文选取了中国电信设备制造业作为实证研究的对象，从行业实证的角度证明了跨国公司技术转移推动了中国产业结构的升级。最后，本文对如何更好的发挥跨国公司技术转移对中国产业结构升级的推动作用提出了三条政策建议：加强政府对跨国公司投资的产业引导；采取有效措施促进跨国公司技术转移；切实保护知识产权。

中图分类号：F740

关键词：跨国公司；技术转移；产业结构升级；机理与实证研究

TheEffectofTNCsTechnologyTransferonChina5sIndustry

StructureUpgrading:TheoryandEmpiricalStudy

ZhengYukun

April30,2005

Abstract

ThispaperexaminestheeffectofTransnationalCorporations,technologytransfertoChinaonChinasindustrialstructureupgrading.ThepaperholdsthatTNCstechnologytransferhasbeenadrivingforceforChinasindustrialstructureupgrading.Therearethreewaysthroughwhichtheeffectbeingmaterialized,thatis,thetechnologyreconstructingeffecttotraditionalindustry;thetechnologysupporteffecttonewlyformedindustryandthetechnologyspillovereffect.TheempiricalstudyofChinesetelecommunicationequipmentindustryprovesthepositiveeffect.Atlast,thepaperproposesthreepiecesofmeasuresinordertobettertakeadvantageoftheeffects.

JELclassification:F23

Keywords:TNCs;TechnologyTransfer;IndustryStructureUpgrading;TheoryandEmpiricalStudy

-ni-

致谢

本篇论文得以完成，要感谢对外经济贸易大学卢进勇教授的悉心指导和帮助，他多次对笔者进行启发指导并在资料和文献的搜集方面提供了大量帮助。在此也向各位帮助过自己的老师表示由衷的感谢，尤其要感谢带我进入经济学殿堂的张爱玲、时英、袁其刚和姚新超四位老师。最后还要感谢三年来父母和妻子对我学业的支持。

一引言

FDI给东道国带来的最大利益就是技术转移，有效的技术转移及技术扩散的主体是跨国公司（UNCTAD,1999a）。因此，近二十年来，跨国公司技术转移1活动受到很多经济学家的关注，出现了大量有关跨国公司技术转移的文献。Caves和Findlay（1978）认为，跨国公司的进入与存在对于东道国的技术成长有很大的促进作用。Bransteller.Fisman和Foley（2001）利用实证分析方法，研究了1982-1999年期间12个国家的知识产权改革对美国跨国公司技术转移的影响，发现东道国当地的知识产权保护状况是美国跨国公司决定东道国附属企业经营范围和技术水平的关键因素之一，认为跨国公司的技术转移确实能随着东道国知识产权保护状况的改善而增加。Blomstrom.Kokko及Zejan（1994）深入研究了东道国竞争激烈程度与跨国公司技术转移的互动关系，认为东道国竞争激烈程度与跨国公司的技术转移呈正相关关系。江小涓（200