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上市公司董事、监事、高级管理人员、股东
股份交易行为规范问答
二○○九年六月
目录
第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范4
1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制
度予以规范？.4
2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？...4
3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？7
4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？
7
5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪
些？8
6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？8
7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要
求？9
8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取
了哪些具体的限制措施？.10
第二，关于股东权益变动的一般规定.11
9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？11
10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？.11
11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？12
12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些?13
第三，关于大股东增持股份的规范.14
13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？14
14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？14
15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？15
16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？.15
第四，关于股东减持限售存量股份的规范.17
17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？17
18.限售存量股份是指哪些类型的股份？.17
19.关于限售存量股份的转让有哪些规定？.18
20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？18
21.“一个月”减持期限如何确定？.19
22.“公开出售”如何理解？.20
23.“1%”减持比例如何计算？.
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