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证券投资基金托管协议范文模板推荐3篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

鉴于甲方作为基金管理人，负责设立并管理特定类型的证券投资基金（以下简称“本基金”），乙方作为基金托管人，负责保管本基金财产并保障其安全。为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义和解释

1.证券投资基金：指由基金管理人发起设立，以集合投资方式筹集资金，由专业投资团队管理和运作，主要投资于证券市场的基金产品。

2.托管人：指依据本协议约定，承担本基金名下财产保管职责的金融机构。

3.基金财产：指由基金投资人投资形成的，属于本基金所有的全部资产。

二、托管事项

1.乙方同意接受甲方的委托，承担本基金的托管任务，保管本基金财产。

2.乙方应确保本基金财产的安全，按照甲方的指令，及时、准确地处理与本基金有关的事务。

三、基金财产的管理与运用

1.甲方负责本基金财产的投资运作，乙方负责监督甲方的投资行为是否符合法律法规和基金合同的规定。

2.甲方应按照规定的投资范围和投资限制进行投资，确保本基金的投资目标得以实现。

3.乙方应严格按照甲方的投资指令处理基金财产，并及时向甲方确认交易结果。

四、基金财产的保管与清算

1.乙方应设立专门的基金账户，用于存放本基金财产。

2.乙方应确保本基金财产的独立性和安全性，不得将本基金财产与自身财产或其他基金财产混同。

3.乙方应定期对基金财产进行清算，确保基金财产的真实性和完整性。

五、信息披露与报告

1.甲乙双方应按规定向投资者披露本基金的运行情况、投资业绩等信息。

2.乙方应向甲方提供有关本基金托管业务的报告和资料，以便甲方进行投资决策和风险管理。

六、协议变更与终止

1.本协议的任何变更须经甲乙双方协商一致，并书面修改或补充。

2.本协议自双方签署之日起生效，有效期为XX年。到期前经双方协商一致可续签。

3.本协议在以下情况下终止：（1）双方协商一致解除本协议；（2）法律法规规定的其他情形。

七、违约责任及赔偿

1.甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.如因违约导致本协议终止，违约方应承担违约责任并赔偿对方因此产生的损失。

八、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他事项

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签署之日起生效。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

鉴于甲方拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“基金”），经与乙方协商，甲方决定委托乙方担任该基金的托管人，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：

一、定义和解释

在本协议中，除非另有明确说明或另有特定的上下文含义，否则本协议所提及的术语和表达应依据相关法律法规、规则以及行业惯例进行解释。

二、基金托管事项

乙方同意接受甲方的委托，担任基金的托管人，负责基金资产的保管、清算交收、会计核算和信息披露等事务。

三、基金资产保管

1.乙方应确保基金资产的安全，防止基金资产的损失。未经甲方书面同意，乙方不得将基金资产挪作他用或用于其他用途。

2.乙方应设立独立的基金账户，对基金资产进行专项管理，确保基金资产独立于乙方自有资产。

3.乙方应对基金资产进行审查，确保其合法性、合规性和真实性。如发现异常或违规行为，应立即通知甲方并报告监管机构。

四、清算交收与会计核算

1.乙方应按照相关法律法规、规则以及行业惯例进行基金资产的清算交收。

2.乙方应建立健全的会计核算制度，对基金资产进行准确核算，确保基金的财务报告真实、准确、完整。

3.乙方应及时向甲方提供基金的财务数据和报告，包括但不限于基金资产负债表、收益表等。

五、信息披露与透明度要求

1.乙方应按照相关法律法规、规则以及行业惯例进行信息披露，确保投资者对基金的运营情况有足够的了解。

2.乙方应及时向甲方提供基金的运营信息，包括但