论美国辩诉交易制度引入我国必要性分析.docxVIP

?

?

论美国辩诉交易制度引入我国必要性分析

?

?

王俊芝

[摘要]辩诉交易制度是美国最具特色的司法制度之一，它的产生和适用有其自身特殊的原因。虽然辩诉交易在美国司法实践适用中产生了一些问题，但总体来说利大于弊，它仍然是美国最具生命力的制度，因而必有值得我国学习和借鉴之处。随着我国经济的快速发展，社会矛盾的激化导致犯罪率突升，但目前我国司法资源明显不足，我们更有必要进一步分析我国引入辩诉交易制度必要性。

[关键词]辩诉交易缓行说必要性分析

一、美国辩诉交易制度产生和适用的原因

（一）思想基础

实用主义的哲学观是美国辩诉交易制度产生和适用的思想基础。而辩诉交易产生和适用的直接原因是犯罪案件增多，法院无暇顾及，大量案件积压，向来信奉实用主义的美国，辩诉交易是其最佳选择。

（二）文化基础

自由契约理念是美国辩诉交易制度产生和适用的文化基础。在美国民众心中，契约自由不仅仅是一个口号，更是整个民族存在和发展的信念，充斥着国家的各个角落，正义作为交换的筹码，也就变得不足为奇了。

（三）经济基础

经济的快速发展是美国辩诉交易制度产生和适用的经济基础。伴随着经济的快速发展，社会矛盾愈加突出，犯罪案件保持高发态势。而美国对抗式的诉讼构造往往使诉讼效率不高，但司法资源却是有限的。因此辩诉交易应运而生。

（四）制度基础

（1）当事人主义诉讼模式。美国当事人主义的诉讼结构为辩诉交易提供了生长的土壤。在对抗主义诉讼模式构架下，在制度设计上，讲究控辩双方平等，被告人与控方享有同等的法律地位和同等的诉讼权利。因而可以说当事人主义的诉讼模式是辩诉交易制度生存和发展的基础。

（2）沉默权制度。美国通过“米兰达规则确立了犯罪嫌疑人或者被告人享有沉默权。而在辩诉交易产生和发展的各项动因中，沉默权扮演着一个非常重要的角色。笔者认为沉默权制度充分保障了犯罪嫌疑人或者被告人认罪的自愿性，而这正是辩诉交易制度中不可或缺的核心内容，从这个角度看，辩诉交易制度不能离开沉默权制度而存在。

（3）证据开示制度。美国1935年的Mooneyv.Holohan.案标志着证据开示制度成为美国法律的一个重要组成部分。所谓证据开示是指控辩双方在开庭前相互向对方展示证据的一种制度。也就是说证据开示制度是控辩双方在信息对称的前提下进行辩诉交易的保证。

（4）非法证据排除规则。美国的非法证据排除规则是相当完善的，也就是说来源不名，或来源非法的证据都不得作为判罪的依据。对于这一规则，被告人及其辩护律师有很大的发挥空间，为辩诉交易制度的适用留下了很大的余地。

（5）起诉便宜主义。笔者认为美国实行辩诉交易的基本原因之一就是公诉实行的是起诉便宜主义，也就是说检察官具有撤销指控或降格指控的权力，从而为检察官与被告人进行交易，换取被告人的有罪答辩提供了基础条件。

（6）发达的辩护制度。美国具有非常发达的辩护制度，当然少不了强大的刑事辩护制度。辩护的范围、辩护技巧的发展，到辩护人的数量和专业化程度等各方面的完善都确保了被告人在辩诉交易过程中进行有罪答辩的自愿性和可预测性。

二、对美国辩诉交易制度的评析

（一）美国辩诉交易制度的优点

（1）大大降低了司法成本，提高了诉讼效率。通过辩诉交易，检察官和辩护律师达成协议，被告自愿放弃获得正式审判的权利，从而使大量刑事案件不经正式审判获得迅速处理，简化了诉讼程序，节约了司法成本，减少了案件积压，提高了诉讼效率。笔者认为这是辩诉交易制度最大的优点，也是辩诉交易制度饱受诟病却得以在美国迅猛发展的生命力之所在。

（2）降低审前羁押和决定拘留的比例，充分保护人权。辩诉交易的前提是被告主动进行认罪。笔者认为，在实际的司法实践中，被告的主动认罪，不仅简化了刑事案件的流程，特别是将大大减少了审前羁押的比例；而且往往促使法官降低量刑的幅度，从而降低决定拘留的比率。由此所带来的积极影响就是，被告的人权得以保护，法律的安全价值得以真正体现。

（3）更好地平衡公正与效率的关系。辩诉交易通过控辩双方之间的协商，以被告的主动认罪，来换取检察官的降低指控和减刑建议，很好的避免了控辩双方的两败俱伤，以一些正义的牺牲确保最低限度正义的实现。这样既使案件得到快速处理，又实现了刑事诉讼惩罚犯罪的目的。因此，笔者认为，从这个角度看，辩诉交易制度更好地平衡了公正与效率的关系。

（二）美国辩诉交易制度的缺点

（1）侵犯宪法规定的公民权利。笔者认为辩诉交易一定程度上使沉默权被极大地限制。之所以这样说是因为犯罪嫌疑人或者被告人在权衡利弊得失后往往会被迫放弃沉默权，选择有罪答辩。

（2）容易导致检察权滥用，滋生司法腐败。在辩诉交易中，通过被告的主动认罪，来换取检察官的降低指控或者减少量刑。检察官广泛的自由裁量权，不仅给与了被告人接受辩诉交易更大的动力，更是容易导致检察权滥用并滋生司法腐败的可能性的原因