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基金从业考试题库

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基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。店铺整理

的基金从业考试题库，希望大家喜欢!

1、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行

召集持有人大会。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10]%

D、[15%]

[答]C

解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有

权自行召集持有人大会。

2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应

当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、[5%]

B、[25%]

C、[10]%

D、[30%]

[答]B

解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，

应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日

的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

A、[5%]

B、[10]%

C、[15%]

D、[20%]

[答]B

解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放

日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存

()。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年

[答]B

解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15

少保年存。

5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A、4Cs

B、4Ps

C、5Ps

D、5Cs

[答]B

解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

6、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，

不得成为基金管理公司实际控制人。

A、30%;30%

B、60%;50%

C、50%;50%

D、70%;30%

[答]C

解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关

问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收

资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际

控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构

批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或

者不予批淮的决定，并通知申请人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日

[答]C

解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作

出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

8、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告

摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A、30日

B、60日

C、180日

D、90日

[答]D

解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年

度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份

额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方

式等事项。

A、30日

B、45日

C、60日

D、90日

[答]A

解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告

大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

0、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完

成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、30个