空间资产议定书有关管辖权和国家豁免问题研究.docx

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空间资产议定书有关管辖权和国家豁免问题研究

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周丽鹏

2012年2月27日至3月9日，国际统一私法协会在德国柏林召开外交会议，讨论通过了《移动设备国际利益公约空间资产特定问题议定书》（《议定书》），现已开放供各国签署。《议定书》中有许多问题值得分析和研究。本文拟对《议定书》中有关管辖权和国家豁免问题做出初步分析。

一、管辖权问题

管辖权(Jurisdiction)是指法院对案件进行审理和裁判的权力或权限。涉外民事案件管辖权解决不同的涉外民事案件应由哪国法院审理的问题，即哪些法院对哪些案件或事项有审理和裁判的权力，因而包含两方面内容：法院的选择和案件的范围。确定管辖权是受理涉及空间资产的诉讼时首先需要解决的问题，也将直接关系到案件审理的结局。确定管辖权的传统标准主要有当事人的协议、当事人的国籍、被告的住所、实际控制（普通法制度）、最密切联系原则等。对《议定书》来说，主要涉及的条款有《移动设备国际利益公约》（《公约》）第四十二至四十五条以及《议定书》第一条第3款、第二十条和第三十三条。

（一）法院的选择

1．一般原则：意思自治

《公约》第四十二条规定：“交易当事方选定的缔约国法院对根据本公约提起的任何主张拥有管辖权，而不论所选定的法院与当事方或者与所涉交易有无关联。除非当事方另有协议，此种管辖权应为专属管辖权。任何此种协议应以书面形式或按照所选定的法院根据法律要求的形式订立。”因此，在当事方有约定的情况下，其选定的法院对根据《公约》提起的任何主张享有专属管辖权。

2．当事方没有约定法院

在当事方没有约定法院的情况下，根据《公约》和《议定书》的规定以及国际私法的一般原则，标的物所在地缔约国法院或债务人所在地缔约国法院对临时措施等事项享有管辖权。

(1)标的物所在地缔约国法院

根据《公约》第四十三条的规定，标的物所在地缔约国法院对于获得第十三条第1款(a)保全有关的标的物及其价值、(b)占有、控制或者监管该标的物、(C)冻结该标的物和第4款规定的涉及标的物的救济拥有管辖权。

(2)债务人所在地缔约国法院

根据《公约》第四十三条的规定，债务人所在地缔约国法院对于获得第十三条第1款(d)出租或管理该标的物和由此产生的收益和第4款规定的其他临时救济拥有管辖权，但相关救济只能在债务人所在地缔约国领土内执行。《公约》的此条规定由《议定书》第二十条修订后适用。

3．专属管辖

《公约》第四十四条规定，登记官的管理中心所在地法院拥有对登记官做出损害赔偿裁决或发出令状的专属管辖权。

（二）空间资产所在地的确定

如前所述，在当事方没有约定法院的情况下，债务人所在地缔约国法院或者标的物所在地缔约国法院对某些特定事项拥有管辖权。对于前者，《公约》第四条有明确的规定，即债务人位于缔约国是指依照该国法律组成或设立，在该国拥有注册办公机构或法定住所，在该国有管理中心或者营业场所。而对于后者来说，空间资产在发射到外空（外层空间不属于任何国家）以后，其所在地的确定并非易事，从第4次政府专家委员会会议以来的历次磋商都对空间资产所在地的确定问题进行了讨论。

《议定书》第一条第3款和第4款意在解决根据什么标准来确定空间资产所在地的问题，因此，这一条款的重要性不言而喻。

2010年第4次政府专家委员会会议讨论后首次得出了关于第一条第3款的三种案文，分别为：

(a)在《公约》第一条(n)项、第四十三条和第五十四条第1款以及《议定书》第二十三条中，空间物体或空间资产位于、处于或被控制于一个缔约国的领土上，就空间资产不在地球上时而言，指的是该空间资产位于任务操控中心所在地缔约国。

(b)在《公约》第一条(n)项、第四十三条和第五十四条第1款以及《议定书》第二十三条中，空间物体或空间资产位于、’处于或被控制于一个缔约国的领土上，就空间资产不在地球上时而言，指的是该空间资产位于其被控制的缔约国。

(c)在《公约》第一条(n)项、第四十三条和第五十四条第1款以及《议定书》第二十三条中，空间物体或空间资产位于、处于或被控制于一个缔约国的领土上，就空间资产不在地球上时而言，指的是该空间资产位于根据1967年外空公约对其进行登记的缔约国。

在此次政府专家会议及2010年10月的非正式磋商中，美国代表均提出，建议将上述(a)、(C)案文合并作为新的选项，因为《议定书》应为临时救济措施提供足够多的管辖权连接点。如果合理地提供给债权人更多的管辖权连接点，《议定书》的促进融资价值将会得到提升。意大利在随后提交的书面意见中指出，上述(c)案文是不完整的，《外空公约》或《登记公约》的缔约国不能涵盖经常参与空间资产交易的所有国家，而且许多其他国际法律文件中也有“登记国”的概念，容易混淆。此外，任务操控中心所在地缔约国和控制国都