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新常态下影响中国出口贸易升级的因素分析

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谢丹+蒋涛

摘要：运用1999-2014年相关数据，以基本要素为切入点，分析基本要素对于贸易升级的影响作用。通过实证研究发现，劳动投入（高素质劳动投入）、资本投入以及实际利用外商直接投资和汇率变动均对贸易升级起促进作用，但影响程度有所差异。资本投入和汇率的波动是影响出口贸易升级的重要因素；高素质劳动投入以及实际利用外商投资量逐年递减，致使劳动投入和FDI对于出口贸易升级的影响并不显著。

关键词：出口贸易；升级；因素分素

：F74：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.19.015

1引言

在全球经济一体化的今天，我国正处在新常态的转型期。据海关统计，2016年，中国货物进出口总值24.33万亿元人民币，比2015年下降0.9%。其中，出口13.84万亿元，下降2%，尽管近两年我国出口贸易总值有所下降，但明显好于全球主要经济体，市场份额环比有所提升。如何促进我国出口贸易结构不断优化，在全球贸易大环境下以及全球价值链重构的背景下获得竞争优势意义重要，因此基于出口贸易存在的问题，本文将从影响出口贸易的高素质人口投入、资本投入、利用外商直接投资，产业结构和汇率5个因素进行实证分析，并探讨相应的政策含义。

国外学者Gereffi（1999）强调在对外贸易转型升级过程中企业升级对国际贸易升级的推动作用，企业技术的引进和技术转移是企业转型的主要动力，进而促进贸易的升级。Peneder（2003）认为产业升级为对外贸易的持续增长提供支撑动力。产业升级是贸易升级的关键因素，当企业成功地从生产低附加值的劳动密集型产品转向更高价值的技术或资本密集型产品时，企业才能更好的创造利润，促进出口（Poon（2004））。Aghion等人（2005）则在熊彼特理论框架基础上指出激烈的出口贸易竞争会迫使企业为了维持生存保持利润而必须进行技术创新。从国外学者的观点可以看出技术创新和贸易出口相互促进。

国内学者对于出口贸易升级的影响因素分析主要从生产技术水平的提升和加工贸易的转型升级两方面进行单变量研究。余官胜（2012）基于联立方程组的实证研究得到技术创新和出口贸易的相互促进关系；陶长琪（2015）运用生产率门槛效应理论得出企业若想实现贸易方式的转型升级需要克服一定的生产率门槛，提升技术水平并进而促进贸易方式转型；戴觅（2014）等人从中国企业的生产率之谜问题进行研究，发现由于中国大量的加工贸易企业的存在致使中国的出口企业生产率低于非出口企业的生产率，从而使出口贸易受限。我国加工贸易企业主要从事的是低附加值的劳动密集型生产，缺少技术创新能力，因此对于加工贸易企业如何进行转型升级，汤碧（2012）等学者从宏微观各个方面提出方法、建议和政策提升。由于很多学者已经对技术对出口贸易的促进作用做过详细分析，所以本文将不对此变量做具体计量分析。此外，我国一些学者基于面板数据的引力模型等方法实证分析影响中国出口贸易多变量因素。付韶军（2016）对一带一路沿线69个国家进行随机前沿引力模型分析得出人口、对外直接投资、自由贸易区建设、交通便利情况等均对国际贸易有积极影响。刘爱兰（2016）等人依据对非洲46个国家2007-2013年的出口贸易相关数据，建立计量模型，从经济和制度两个方面全面阐释中国对非洲出口贸易商品结构的影响因素。

结合国内外学者的文献，国外学者更注重从产业层面以及企业层面针对单一变量分析研究贸易的转型升级问题；而国内学者对出口贸易的转型的研究既包括单变量的产业转型升级，也包括多变量的因素分析。与以往学者主要从较为宏观的角度研究分析多变量因素对于出口贸易升级影响的不同，本文将从劳动力投入（高素质人口投入）、资本投入等基本要素进行分析，研究出口贸易转型升级的影响因素。由于贸易结构升级很大程度上表现为高技术部门的发展和用高新技术对传统产业的改造。但关于高新技术产业出口额的数据资源较少，不满足本文的分析，所以本文以高级要素为特征的高技术部门的比重为替代变量来衡量贸易结构升级，即出口机械及运输设备产值占出口总产值的比重。

2理论分析

2.1我国出口贸易存在的主要问题

中国贸易面临下行压力，其原因与贸易结构，技术创新，贸易战略等因素未能与国际需求结构相适应有关。要促进中国外贸的可持续发展，需不断提升外贸发展的内生动力，努力从本质解决现行存在的最基本问题。

2.1.1出口结构不合理，贸易低端化特征明显

继2012年中国超越德国成为全球第二大贸易国之后，2013年，中国又以4.16万亿美元进出口总额成功超过美国，坐上全球最大贸易国“头把交椅”。2015年，世界贸易组织指出，中国出口总额占全球14%，美国占9%，德国占8%，中国成为2015年世界第一出口国。然而，對比全球贸