中国企业进出口合规体系政策解读及建设研究.docxVIP

?

?

中国企业进出口合规体系政策解读及建设研究

?

?

摘要：中国自加入世界贸易组织以来，已成为全球第二大经济体和第一货物贸易大国，中国贸易政策与世界贸易体系的良好运转关系日益强化，伴随融入全球化产业链和全球市场的中国企业，也需要适应全球经贸体系的变化，参与甚至去引领全球贸易政策的变化，增强规则意识、提升合规能力。建立普遍公认“规则”的国际业务合规管理体系，使国际业务满足境外国家和地区有关法律法规，满足国际组织有关规则的要求，防范企业重大合规风险事件的发生，有效保障企业“全球化”战略的实现，具有深远意义。

关键词：出口管制;合规体系

构建科学、长效的合规文化，不断提升合规风险管理水平，是实现由制度管控到文化管控转变的迫切需要，也是推动公司内生发展的现实需要。一是提高认识，重视合规体系建设工作的重要性。加强应对风险能力建设，吃透国际对合规体系建设工作的相关要求，保障公司安全、稳健发展。二是健全体系，保障合规体系建设工作的相关资源配置。三是加强学习，不断提高全员的合规体系建设工作能力。

1.出口管制政策梳理

出口管制是一种出口国政府通过运用经济、行政手段，对于部分特定商品出口进行管制的行为。其目的更多的是维护国家安全，改善贸易条件，牟取更多的贸易利益，保护稀缺资源，维护政治利益。当前许多国家，尤其是发达国家，为了实现政治、经济、军事等目的，经常对部分商品、特别是战略物资与技术产品实行管制、限制、禁止出口的行为。主要措施包括：①对国内生产所需的原料，半成品以及供应不足的商品，实行出口许可证制，限量出口;②对战略物资、尖端技术及先进产品，实行特种出口许可证，严加控制;③承担某种国际义务，对某类商品实行自动限制出口;④对出口商品质量、价格等方面，国家加以管制，加强其竞争能力。

针对敏感性设备、软件和技术的出口进行管制是发达国家普遍采用的贸易保护措施之一。本章通过简述俄罗斯、欧盟的相关国际业务出口管制政策，分析我国出口贸易的主要环境因素，使我国能够从容地应对国际贸易的各种挑战，以更好地融入全球市场。

1.1俄罗斯出口管制背景及政策体系

俄罗斯是除澳大利亚外所有多变出口管制提系的成员国。苏联解体后，俄罗斯继承了苏联在核供应国集团中的成员国地位，且其代表在核供应国集团中一直非常活跃。苏联解体后迫于外来压力，同时也为了维护本国利益，从1992年开始，俄罗斯对以前的出口管制机制进行了大幅度的改革，出台了一系列出口管制规则来防止相关装备及其传送装置的扩散，并为不扩散出口管制建立了一个更加复杂的框架，包括制定出口管制法律、许可证发行程序、海关规则，并确保法律的实施和各管制机构之间的协调。

1.2欧盟出口管制背景及政策体系

欧盟的出口管制分为两用品和军品两部分。目前，欧盟全体成员国均已加入核供应国集团、澳大利亚集团;除塞浦路斯外，欧盟其他国家都是瓦森纳安排成员国;除了塞浦路斯、克罗地亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚9个国家，其他欧盟国家已先后加入导弹及其技术控制制度。经过多年努力，欧盟已经形成了统一的两用品和军品出口管制体制。

除遵守国际协定和欧盟出口管制法律法规，欧盟成员国还制定了国内出口管制法规。

欧盟实施的贸易救济措施主要有反倾销、反补贴、保障措施、针对中国的特殊保障措施和纺织品特殊限制措施等。

欧盟的出口管制机构包括欧盟理事会、欧盟委员会、欧洲议会、欧洲法院以及各成员国出口管制主管部门。各成员国出口管制主管部门是控制出口的实际执行部门，如德国联邦经济与技术部的经济与出口管制局，法国预算部，意大利国际贸易部，英国商业、创新和技能部所属之出口管制组织。

1.3中国出口管制体系

中国出口管制政策既是出于国际社会防止大规模杀伤性武器扩散、维护世界和平与稳定的根本需要，也是确保自己国家安全利益以及在新的市场经济条件下规范敏感物项与技术的必然选择。经过近几十年的努力，中国已经基本建立了以中华人民共和国对外贸易法为核心的对外贸易管理与管制的法律体系，这一法律体系主要包括国内立法和参加或认可的国际条约等方面。

1.3.1中国参与的多边出口管制体系

中国参加或认可的国际条约包括：1998年签署关于加强“国际原子能机构”保障监督的附加议定书;1984年加入《禁止细菌（生物）及毒素武器的发展、生产及储存以及销毁这类武器的公约》;1992年加入《不扩散核武器条约》（TreatyontheNon-ProliferationofNuclearWeapons——NPT）;1996年首批签署《全面禁止核试验条约》（ComprehensiveNuclearTestBanTreaty）;1997年正式加入桑戈委员会，积极参加了桑戈委员会的各项活动;1993年签署《化学武器公约》（ChemicalWeapons