基于博弈模型的食品安全监管制度有效性分析.docx

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基于博弈模型的食品安全监管制度有效性分析

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张丽华陈荔

摘要：食品安全是世界各国关注的一项重要的民生问题，而食品安全监管也是一个被众多学者所关注的重要研究领域。本文基于博弈理论，建立了第三方举报存在下的食品生产企业与政府的两方博弈模型，进行了食品安全监管制度的有效性分析，并根据分析结果提出了相关建议。

关键词：食品安全；博弈模型；监管制度；制度有效性

民以食为天，从古至今，食物都是人民安身立命的基础。食品安全关系到每个消费者的切身利益，关系到社会的稳定和政府的声誉。近年来，食品安全事故层出不穷，“毒奶粉”“地沟油”“皮鞋酸奶”等安全问题的爆发，给消费者的健康和食品行业都造成巨大的冲击。这一系列食品安全问题的揭露，使消费者对市场上所售食品的安全产生质疑，而这质疑不仅仅限于被曝出安全问题的产品的行业，而是对整个食品行业的食品安全产生质疑，进而由对食品行业的质疑延伸为对政府监管的质疑。消费者对国内食品安全的不信任使更多人开始将视线转向国外，如“毒奶粉”事件之后，奶粉代购掀起热潮，这对于中国拉动内需推动经济发展显然是很不利的。因此，建立有效的食品安全监管制度约束企业行为，挽回消费者的信任对于建立良好的市场秩序、推动经济发展至关重要。

关于食品安全监管制度的问题，有许多学者从不同的角度进行过分析。例如，王艳[1]指出食品行业自制不足、新闻媒体没有发挥应有的监督作用等问题，并提出相应改进建议。舒正茂等[2]重点分析了食品安全行政监管存在的问题，提出改革食品安全监管的对策，实现食品安全监管的公共治理。叶俊等[3]以协同论为基础提出构建政府、市场、社会三方力量协同的安全监管机制，以提高食品安全性。关于制度有效性，张文健[4]通过构建动态博弈模型并借助逆向动态法得出制度遵守的均衡解，从而得到提高制度有效性的建议。

裘安琪[5]构建了政府和企业间博弈模型，研究了企业和政府之间的博弈的策略选择，对于研究政府和企业行为提供很好的切入点。陈业宏、洪颖[6]从法经济学的角度分析了食品安全惩罚性赔偿制度，并提出从主观要件、赔偿金数额计算标准、相关因素考量、配套制度等方面重新构建一个符合经济合理性的食品安全惩罚性赔偿制度,进而有效发挥惩罚性赔偿的功能。胥义[7]等阐述了食品安全信息化监管技术的基本概念,探讨了我国高校食品质量与安全专业开设食品安全信息化监管技术课程的必要性及重要性，以为食品安全监管提供技术和人才。王先甲[8]等阐述了理性人假设和纳什均衡的相关概念。

本文基于博弈理论，构建了食品生产企业和政府（行使监督职责）的两方博弈模型，分析了在第三方监督、举报存在的条件下食品安全监管制度有效的条件及影响因素，并提出相关建议。需要说明的是，本模型仅对现实中的制度做概括性而非完全的模拟，考虑的因素也比较有限，难免有一些误差的存在。

一、模型建立与相关假设

一个完整的博弈关系至少要包含三个要素：局中人、策略和收益。为了分析方便，本文作出如下假设：

（1）企业生产质量合格产品的概率为P1（生产不合格产品的概率为1-P1）。（2）企业生产质量合格产品的额外成本为C11（为简化计算，假设生产不合格产品的成本为0）。（3）企业生产质量合格产品获得收益为W11（假定在无诚信激励机制的情况下W11=0）。（4）企业生产质量不合格产品未被发现获得收益为W12。（5）企业生产质量不合格产品被揭露，企业所受的处罚为C12。（6）地方政府实施强监督的概率为P2（弱监督的概率为1-P2），且强监督之下一定能发现企业的违规行为。（7）地方政府强监督付出的额外成本为C21（为简化计算，假设弱监督的成本为0）。（8）地方政府实施弱监督查处企业违规行为的概率为P3（未发现企业违规行为的概率为1-P3）。P3的大小取决于当前食品检验技术水平的高低，在较短的一段时间里，技术水平可以视作固定不变的，因此，P3可以视为一个常量。（9）地方政府查处企业违规行为所获良好形象和信誉等的收益为W21。（10）地方政府实施弱监督未查处企业违规行为，但企业违规行为被第三方曝光，地方政府因其失职而造成社会公众形象等方面损失为C22。（11）第三方（消费者或媒体等）举报企业生产不合格产品的概率为P4（不举报的概率为1-P4）。

在政府和企业的不完全信息博弈中，企业是先行动者。基于理性人假设，企业综合考虑自身的利益和风险以决定生产合格产品或是不合格产品。当生产不合格产品所带来的期望收益大于生产合格产品的期望时，企业会选择生产不合格产品。地方政府在选择自己的策略时并不知道企业所选择的策略，政府只能依据以往的结果、收集的数据和食品安全风险来决定实施强监督或是弱监督。在博弈过程中，企业试图以最小的投入获得最高的收益；同样，地方政府作为