工程建设项目风险管理细则.pdfVIP

工程管理内控制度体系PM-01-01-06公司工程建设项目风险管理细则

体系名称工程建设编码PM-01-01-06版本号2013-01

工业区开发有限公司工程建设项目

风险管理细则

公司名称中海油海西宁德工业区开发有限公司

批准人纪检组长、工程管理业务主管领导

批准依据《中国海洋石油总公司内控制度体系文件管理办法》（CG-20-01）

发布范围普发

发布文号海油总风险办﹝2011﹞688号

发布日期2011年9月30日

生效日期2011年10月1日

1目的

规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（简称“公司”）工程建设项目风

险管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险。

2适用范围

公司及所属单位。

3编制依据

3.1《中国海洋石油总公司独资、控股、负责管理的工程建设项目管理办法》，

PM-01-01，2011，总公司。

4职责分工

4.1公司工程建设部

4.1.1是公司工程项目风险管理的监管和推行机构，负责制订公司工程建

设项目风险管理的各项政策、制度、章程；

4.1.2指导各工程建设项目风险管理工作；

4.1.3协助解决项目重大风险事件。

4.2公司风险管理办公室

4.2.1指导、协调、监督公司开展风险管理、内控制度体系建设相关工作；

4.2.2制定、修订风险管理、内部控制相关政策和规范；

4.2.3推动建立风险案例库，推动风险管理基本流程的有效执行；

4.2.4推进公司内控制度体系建设，组织制、修订、报批、发布、解释内

工业区开发有限公司第1页共14页

工程管理内控制度体系PM-01-01-06公司工程建设项目风险管理细则

控制度体系，组织、协调跨部门风险与内控事项，提出风险应对策略和内控优化

建议；

4.2.5定期督导、检查、评价公司风险管理与内控制度体系的健全性、合

理性、执行的有效性，组织编报全面风险管理报告、内控评价报告；

4.2.6检查所属单位风险管理和内部控制的工作质量，出具对所属单位的

内控评价报告，跟踪、督促、复查所属单位的内控缺陷的整改情况；

4.2.7组织风险管理与内部控制的绩效评价，出具绩效评价意见；

4.2.8组织各类风险管理与内部控制培训。

4.3公司所属单位

4.3.1是项目风险管理的直接责任主体，负责审批或备案各项目的风险管

理规划，检查、评价项目的风险管控情况；

4.3.2指导项目公司/项目组制定风险管理计划；

4.3.3所属单位分管风险管理部门的领导是本单位项目风险管理的直接领

导人，具体监督指导本单位项目的风险管理工作。

4.4项目公司/项目组

是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作，具体

职责如下：

4.4.1应依据公司及其所属单位对风险管理的各项要求，在本单位的风险

管理体系中，制定符合本项目特点的项目风险管理制度或办法；

4.4.2指导和规范项目公司/项目组的风险管理工作。

4.5项目公司/项目组的项目总经理

4.5.1是项目风险管理工作的执行责任人，在项目实施计划（PEP）中的项

目风险规划部分，须指定风险管理的部门和管理岗位，明确风险管理领导机构及

其组成人员，专职管理风险；

4.5.2指定各类风险的具体管理责任人、明确管理责任和管理目标。

5项目风险管理的一般要求

5.1工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，

达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化。

5.2风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部

工业区开发有限公司