印章管理制度.docx

印章管理制度

第一章总则

第一条为加强XX公司(以下简称“公司”)印章刻制、保管，以及印章使用的合法性、严肃性和安全性，从上市公司运作规范需要出发，避免印章管理和使用出现不规范行为，以有效地维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司全资、控股及实际控制的子公司（以下简称“下属公司”）。

第三条本制度所指印章包括但不限于公司公章、合同专用章、法定代表人印章、财务专用章、发票专用章、现金（支票）收付讫章、发货专用章、报关专用章、部门印章(人力资源部、质量部、采购部等部门印章)、董事会印章、监事会印章、工会印章等具有法律效力的印章。

第四条公司的印章管理实行“公司授权、审用分离、分散保管”的原则。下属公司应参照本制度要求建立自身的印章管理办法，并加强印章管理，严格实行用印审批及登记制度。

第二章印章的适用范围

第五条公司公章:适用于以公司名义上报国家机关或政府部门的重要公函和文件、以公司名义出具的证明和函件、下发的各类公司内部文件以及需要使用公司公章签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。

第六条法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、会计报表等。

第七条董事会印章、监事会印章:适用于以董事会、监事会名义出具的公告、报告、文件、函件等。

第八条部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅限公司内部使用。

第九条财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、印鉴章，适用于公司财务部对外开具发票、银行票据及其它财务凭证等。

第十条合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。

第十一条工会印章：适用于以工会名义下发的文件，颁发的证书、聘书、奖状等，各类需工会批准的申请表、申报材料等。

第十二条其他根据公司经营需要刻制的印章。

第三章印章的刻制、启用与废止

第十三条公司印章的制发必须合法合格进行，公司印章的刻制由公司各印章管理部门提出申请，填写《印章刻制申请单》，经过规定的审批程序后，由公司各印章管理部门根据具体要求安排刻制。

第十四条印章刻制的审批权限

（一）公司公章、合同专用章由公司证券法务部提出申请，总裁批准。

（二）法定代表人印章、财务印鉴专用章由公司财务部提出申请，总裁批准。

（三）董事会印章的刻制，由公司董事会授权证券法务部提出申请，董事长批准。

（四）监事会印章的刻制，由公司监事会授权证券法务部提出申请，监事会主席批准。

（五）部门印章的刻制，由使用部门提出申请，总裁批准。

（六）工会印章的刻制，由工会委员会成员提出申请，工会主席批

准。

（七）下属公司的公章、合同章及财务专用章刻制完成后3日内报证券法务部备案。

变更印章内容、印章遗失或损坏，需要重新刻制印章时，仍按照上述审批程序进行申请。

第十五条印章的刻制

印章刻制申请部门在审批程序完成后，根据相关证明文件负责到国家法定管理部门指定地点进行印章的送交刻制，并履行相关备案程序，备案相关资料证券法务部由管理；未经审批，任何单位和个人不得擅自刻制公司各类印章；擅自私刻印章者，一经发现，将依法追究其法律责任。

第十六条印章的启用

印章刻制完成后发布印章启用通知，通知中应明确发布印章全称、启用日期、启用印模。

第十七条印章的废止

（一）因机构变动、名称改变、印章破损或相关部门发布新规定等原因，原使用印章需作废时，应由印章管理部门填写《印章废止申请单》，注明废止印章名称、时间等具体内容，经公司总裁批准。自印章废止之日起，该印章即无任何效力，任何文件均不得再使用已废止印章。如遇极特殊情况，申请人需书面说明理由并经公司总裁批准后方可使用。

（二）印章的缴销流程

已废止的公司公章、合同专用章、法定代表人印章、财务印鉴专用章、工会印章由公司证券法务部统一办理封存或销毁，并及时送交印章制发机关封存或销毁，或者按公安部会同有关部门另行制定的规定处理。原则上，公司公章应在废止三十日内办理完成，合同专用章、法定代表人印章、财务印鉴专用章、工会印章应在废止十五日内办理完成。其余

已废止部门印章及其他印章由各印章管理部门在废止后及时办理销毁。

（三）印章转移

因公司转让控制权等原因需要转移印章的，双方须办理交接手续并且签署交接单。

第四章印章的保管

第十八条公司印章保管按照“公司授权、审用分离、分散保管”的原则进行。负责签批印章使用的各级审批负责人员不得亲自保管印章。

第十九条公司各类印章必须有专人保管。公司的法定代表人和总裁为印章的一级管理人，对公司各类印章管理负有领导责任，并授权各印章管理部门负责人作为二级管理人负责印章的日常管理和安全存放